證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷測試題21.首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話(　　)次以上的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。

A.2

B.3

C.5

D.6

22.(　　)日，登記結(jié)算平臺(tái)收到交易所發(fā)送的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)后，核算每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)付申購款金額，并將該核算結(jié)果通過PROP發(fā)送給主承銷商。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

23.關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的流程，下列敘述中有誤的是(　　)。

A.T日投資者申購

B.T+1日資金凍結(jié)

C.T+3日驗(yàn)資及配號(hào)

D.T+4日公布中簽號(hào)

24.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按(　　)自動(dòng)鎖定。

A.85%

B.90%

C.95%

D.100%

25.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

A.董事

B.董事長

C.董事會(huì)秘書

D.證券事務(wù)代表

26.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人(　　)以上股份的主要股東、實(shí)際控制人、控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

27.首次公司發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登(　　)和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。

A.價(jià)格公告

B.開價(jià)公告

C.定價(jià)公告

D.配售公告

28.關(guān)于披露上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息，發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)(　　)。

A.披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表

B.披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

C.披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表

D.同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

29.律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的(　　)是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。

A.招股說明書

B.法律意見書

C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

D.審計(jì)報(bào)告

30.公開發(fā)行新股的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性的一般規(guī)定要求公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，且最近(　　)個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

A.3.

B.6

C.12

D.18

21.B?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象有下列情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除：(1)不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件;(2)最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上;(3)未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告。

22.A。【解析】T日，登記結(jié)算平臺(tái)收到交易所發(fā)送的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)后，核算每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)付申購款金額，并將該核算結(jié)果通過PROP發(fā)送給主承銷商。

23.C?！窘馕觥可虾ＷC券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程：T日投資者申購;T+1日資金凍結(jié);T+2日驗(yàn)資及配號(hào);T+3日公布中簽率，組織搖號(hào)抽簽;T+4日公布中簽號(hào).未中簽部分資金解凍;T+4日后，主承銷商依據(jù)承銷協(xié)議，將新股認(rèn)購款扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

24.D?！窘馕觥扛鶕?jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動(dòng)鎖定。

25.C?！窘馕觥可鲜泄緫?yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

26.D?！窘馕觥堪l(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。

27.C?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。

28.D?！窘馕觥筷P(guān)于披露上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息，發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的.應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表。

29.B。【解析】律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。

30.C。【解析】上市公司公開發(fā)行新股，其盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，要求高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，且最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

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（責(zé)任編輯：xy）

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