第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

1.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

2.在深圳證券交易所，多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于( )股的可采用大宗交易方式。

A.5萬(wàn)

B.10萬(wàn)

C.20萬(wàn)

D.100萬(wàn)

3.固定收益平臺(tái)交易采用( )形式。

A.市價(jià)交易和限價(jià)交易

B.報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易

C.報(bào)價(jià)交易和限價(jià)交易

D.限價(jià)交易和詢價(jià)交易

4.發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括( )。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)家外匯管理局

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

1.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.證券投資基金

D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

2.下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有( )。

A.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票

B.上海證券交易所封閉式基金

C.增發(fā)上市的股票

D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日

3.證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。

A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

C.應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度

D.應(yīng)建立交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度

4.深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有( )。

A.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

B.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬(wàn)股

C.公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

5.關(guān)于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的描述正確的有( )。

A.證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息

B.證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

C.證券停牌期間，不得繼續(xù)申報(bào)

D.證券復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

6.固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為( )。

A.9：30-11：30

B.9：15-11：30

C.13：O0-15：00

D.13：O0-14：00

7.對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)下列情形的( )，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。

A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

B.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的前3只股票

C.日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票

D.日換手率達(dá)到20%的前3只股票

8.上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。

A.成交額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

B.成交額最大的3家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

C.股份統(tǒng)計(jì)信息

D.上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息

9.對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有( )。

A.限制相關(guān)證券賬戶交易

B.報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾

D.約見(jiàn)談話

10.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)( )情形時(shí)，屬于異常波動(dòng)。

A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的(包括SST、S*ST)

C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

1.異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。( )

2.大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)，交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)。 ( )

3.在深圳證券交易所，債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣的，可采用大宗交易方式。( )

4.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。( )

5.中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。( )

6.證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)，證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。( )

7.上海證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。( )

8.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以停牌。( )

9.固定收益證券報(bào)價(jià)交易中，采用待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于30分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過(guò)后成交。( )

10.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。( )

參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.C[解析]《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：(1)單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%;(2)所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。故C選項(xiàng)正確。

2.C[解析]根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股的，可采用大宗交易方式。

3.B[解析]固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。故B選項(xiàng)正確。

4.A[解析]在我國(guó)，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。2006年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD[解析]合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

2.ABCD[解析]對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。故ABCD選項(xiàng)正確。

3.ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均屬于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。

4.ACD[解析]中小企業(yè)上市公司連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。ACD的選項(xiàng)內(nèi)容均符合深圳證券交易所對(duì)中小板企業(yè)上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

5.ABD[解析]證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。故A選項(xiàng)正確。對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)證券交易所規(guī)定：證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào);復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。故BD選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。

6.AD[解析-1固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30-11：30、13：00-14：00。故AD選項(xiàng)正確。

7.BCD[解析]連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%，屬于證券交易異常波動(dòng)的情形，故A選項(xiàng)不正確。BCD選項(xiàng)所述情形出現(xiàn)的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。本題正確答案為BCD。

8.ACD[解析]上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：(1)成交額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;(2)股份統(tǒng)計(jì)信息;(3)上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息。故B選項(xiàng)不正確。

9.ABCD[解析]對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示;(2)約見(jiàn)談話;(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾;(4)限制相關(guān)證券賬戶交易;(5)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;(6)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

10.ACD[解析]ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的(包括SST、S*ST)認(rèn)定為股票的異常波動(dòng)。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)均符合股票、封閉式基金異常波動(dòng)的情況。本題正確答案為ACD。

三、判斷題

1.A[解析]異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。

2.A[解析]大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)，交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須確認(rèn)交易結(jié)果，履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

3.B[解析]在深圳證券交易所，債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣的，可采用大宗交易方式。

4.B[解析]過(guò)去，我國(guó)B股曾經(jīng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。而根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

5.A[解析]在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

6.A[解析]根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效，并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。

7.B[解析]上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

8.B[解析]證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

9.B[解析]固定收益證券報(bào)價(jià)交易中，采用待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于20分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過(guò)后成交;20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消。

10.B[解析]大宗交易不納入證券交易即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

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