一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有1個選項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

1.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。

A.3萬元以上20萬元以下

B.5萬元以上20萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

2.從內(nèi)部控制的角度來看，( )是內(nèi)部控制的重點(diǎn)。

A.執(zhí)業(yè)回避

B.信息披露

C.隔離墻

D.監(jiān)督檢查

3.證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.1

B.3

C.6

D.12

4.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。

A.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B.誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

C.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公開公平

D.誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公開公平

5.我國的證券分析師行業(yè)自律組織是( )。

A.國際注冊投資分析師協(xié)會

B.亞洲證券分析師聯(lián)合會

C.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會

D.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會

二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有2個或2個以上選項(xiàng)符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

1.目前，我國證券分析師的內(nèi)涵可以從縱橫兩個方面來理解。縱的方面來看，我國的證券分析正朝著( )方面發(fā)展。

A.投資技巧的傳授

B.宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究

C.企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析

D.投資理念的倡導(dǎo)

2.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則是( )。

A.公平審慎原則

B.誠實(shí)信用原則

C.忠實(shí)客戶利益原則

D.客觀公正原則

3.證券分析師組織的主要功能有( )。

A.為會員進(jìn)行資格認(rèn)證

B.對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

C.對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)

D.對證券分析師進(jìn)行監(jiān)督管理

4.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括( )。

A.誠實(shí)、正直、公平

B.掌握和運(yùn)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府的規(guī)章制度

C.以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為

D.公平對待已有客戶和潛在客戶原則

5.國際注冊投資分析師協(xié)會由( )經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

A.中國證監(jiān)會

B.歐洲金融分析師協(xié)會

C.巴西投資分析師協(xié)會

D.亞洲證券分析師聯(lián)合會

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

1.CIIA考試內(nèi)容分為基礎(chǔ)考試和最終資格考試。( )

2.證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業(yè)務(wù)所引用的信息僅限于完整翔實(shí)的、公開披露的信息資料。( )

3.ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會，目前正式會員單位有14個。( )

4.當(dāng)證券市場出現(xiàn)絕佳的投資機(jī)會時，投資分析師可以根據(jù)判斷，自行對客戶的賬戶進(jìn)行交易。( )

5.證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議。( )

6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。( )

7.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于1000萬元。( )

8.投資分析師在作出投資建議前應(yīng)當(dāng)分析市場運(yùn)行狀況和投資產(chǎn)品特性，考慮投資建議對客戶的正確性和適宜性。( )

9.國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)于2000年6月正式成立，注冊地在英國。( )

10.《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。( )

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