(21)我國(guó)設(shè)立了()基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

A證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)

B證券交收風(fēng)險(xiǎn)

C證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

D證券交易風(fēng)險(xiǎn)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：12

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

(22)一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是()。

A政府債券

B金融債券

C長(zhǎng)期債券

D短期債券

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：4

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是政府債券。

(23)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為( )。

A數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

B數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

C數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

D數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：60

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣。

(24)根據(jù)上海證券交易所市場(chǎng)B股送股的日程安排，B股的股權(quán)登記日為( )。(T日為公告刊登日)

AT+1日

BT+2日

CT+3日

DT+6日

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：167

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 B股的股權(quán)登記日為T(mén)+6日。

(25)根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A3個(gè)月

B6個(gè)月

C10個(gè)月

D12個(gè)月

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：185

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

(26)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金不得高于成交金額的( )。

A1‰

B2‰

C2.5‰

D3‰

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：48

難 易 度：中

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

(27)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

A證券公司

B證券交易所

C主承銷(xiāo)商

D發(fā)行人

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：160

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

(28)下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶(hù)財(cái)產(chǎn)遭受損失

B證券公司投資決策失誤使客戶(hù)資產(chǎn)受到損失

C證券公司由于管理不善使客戶(hù)資產(chǎn)遭受損失

D因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶(hù)資產(chǎn)損失

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：242

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 “因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶(hù)資產(chǎn)損失”為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶(hù)財(cái)產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);

“證券公司投資決策失誤使客戶(hù)資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);

“證券公司由于管理不善使客戶(hù)資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。

(29)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A10日內(nèi)

B10個(gè)工作日

C5個(gè)工作日

D5日內(nèi)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：244

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 常識(shí)題，證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)備案。

(30)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)()。

A500%

B30%

C5%

D1%

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：204

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 考察自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制。

(31)根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購(gòu)單位為()股。

A100

B1000

C50

D500

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：162

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 每一申購(gòu)單位為1000股。

(32)( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶(hù)。

A債券賬戶(hù)

BA股賬戶(hù)

C轉(zhuǎn)債賬戶(hù)

D基金賬戶(hù)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：26

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，既可以用因買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票、也可以用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。

(33)深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()元或其整數(shù)倍。

A0.01

B0.1

C1

D10

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：285

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍。

(34)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到()人民幣。

A1000萬(wàn)

B5000萬(wàn)

C1億

D5億

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：198

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。

(35)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是( )。

A堅(jiān)持為客戶(hù)保密制度

B忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C如實(shí)記錄客戶(hù)資金和證券的變化

D接受客戶(hù)的全權(quán)委托

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：92

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 “不接受全權(quán)委托”是證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)之一。其他各項(xiàng)都對(duì)。

(36)根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低限額為( )。

A交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣

B數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

C交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

D數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：61

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 申報(bào)數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。

(37)嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。

A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)

C業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)

D信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：274-275

難 易 度：中

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。

(38)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的()級(jí)賬戶(hù)。

A一級(jí)

B二級(jí)

C三級(jí)

D四級(jí)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：256

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)。

(39)()根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。

A證券公司

B托管機(jī)構(gòu)

C客戶(hù)

D銀行

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：237

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。

(40)對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的()家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

A3

B5

C10

D20

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：77

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

（責(zé)任編輯：cxy）