一 單選

(1)在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和()等交易步驟。

A審核認(rèn)定

B確認(rèn)成交

C市場(chǎng)定價(jià)

D清算交收

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：287

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。

(2)在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，柜臺(tái)交易的買賣價(jià)格一般由( )報(bào)出。

A開(kāi)設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)

B投資者

C證券交易所

D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：11

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易方式。

(3)證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的()。

A5%

B10%

C15%

D20%

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：219

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的15%。

(4)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出()公布的可充抵保證金證券范圍。

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會(huì)

C證監(jiān)會(huì)

D證券公司

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：268

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可沖抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。

(5)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為( )。

AB股

BA股

C基金

D人民幣普通股

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：48

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)。 在深圳交易所，A股過(guò)戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取，A股即人民幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費(fèi)。

(6)某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為()美元/股。

A0.794

B0.795

C0.805

D0.804

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：70

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 此題暗含沒(méi)有配股，所以流通股份未變，B股除息參考價(jià)=最后交易日的收盤價(jià)-每股現(xiàn)金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。

(7)在( )情況下，債券的成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

A全價(jià)交易

B市價(jià)交易

C凈價(jià)交易

D限價(jià)交易

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：37

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

(8)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為( )。

A數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

B數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

C數(shù)量不低于50萬(wàn)份，或交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣

D數(shù)量不低于10萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：62

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。

(9)市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)()買進(jìn)或賣出證券。

A前一分鐘市場(chǎng)價(jià)格的加權(quán)平均值

B當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

C客戶指定價(jià)格

D客戶指定價(jià)格或優(yōu)于客戶指定價(jià)格

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：34

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 市價(jià)委托是按市場(chǎng)價(jià)格來(lái)進(jìn)行買賣證券。

(10)結(jié)算備付金以每季度()為結(jié)息日。

A第一個(gè)月的20日

B第一個(gè)月的15日

C第三個(gè)月的20日

D第三個(gè)月的15日

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：312

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 結(jié)算備付金以每季度第三個(gè)月的20日為結(jié)息日。

(11)清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為( )。

A結(jié)算

B核算

C審核

D交易

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：309

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 常識(shí)題，清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為結(jié)算。

(12)國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金()。

A追溯調(diào)整

B不追溯調(diào)整

C部分追溯調(diào)整

D無(wú)法判斷

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：299

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。

(13)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)( )內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。

A30日

B10日

C60日

D6個(gè)月

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：219

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。

(14)網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其()的表現(xiàn)。

A高效性

B效率性

C有效性

D經(jīng)濟(jì)性

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：160

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)。

(15)客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。

A已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶證券賬戶

B客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

C融資專用資金賬戶

D已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：256

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 考察客戶申請(qǐng)融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。

(16)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()。

A5%

B10%

C15%

D20%

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：277

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。

(17)上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。

A1991年2月

B1990年11月

C1991年7月

D1990年12月

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：2

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開(kāi)業(yè)。

(18)在深圳證券交易所，對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股表示()。

A同意

B反對(duì)

C棄權(quán)

D議案一

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：171

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 1股表示同意。

(19)上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券( )。

A所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

C最后一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

D收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：69

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。

(20)按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。

A10%

B15%

C5%

D20%

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：82

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。

（責(zé)任編輯：cxy）