二 多選

(60)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。

A1萬手

B10萬手

C5萬手

D100萬手

題 型：常識(shí)題

頁 碼：34

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。

(61)關(guān)于證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A決定證券交易的價(jià)格

B進(jìn)行證券的買賣

C本身持有證券

D實(shí)行自律性管理的法人

題 型：常識(shí)題

頁 碼：9-10

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。

(62)根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述正確的是( )。

A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

B證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

C證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格

D證券交易所是有組織的市場(chǎng)，又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”

題 型：常識(shí)題

頁 碼：9-10

難 易 度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容 證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定;證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然不能決定證券交易的價(jià)格。

(63)證券交易所會(huì)員取得席位之后，享有的權(quán)利有()。

A進(jìn)入證券交易所參與證券交易

B自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)

C每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各1萬筆流量的使用權(quán)

D自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：19

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容 每年自動(dòng)享有交易類合和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)。其他三項(xiàng)都對(duì)。

(64)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。

A假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作

C將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

題 型：常識(shí)題

頁 碼：209

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

(65)我國(guó)證券交易所對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員可以采取()等措施。

A專項(xiàng)調(diào)查

B書面警示

C要求整改

D口頭警示

題 型：常識(shí)題

頁 碼：17

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項(xiàng)調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

(66)在證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶必須履行的義務(wù)有( )。

A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

D保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

題 型：常識(shí)題

頁 碼：241

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內(nèi)容 考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利和業(yè)務(wù)。參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是客戶的權(quán)利。

(67)證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有()。

A流動(dòng)性

B穩(wěn)定性

C有效性

D收益性

題 型：常識(shí)題

頁 碼：13-14

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。

(68)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的()。

A客戶身份

B財(cái)產(chǎn)與收入狀況

C證券投資經(jīng)驗(yàn)

D風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力

題 型：常識(shí)題

頁 碼：222

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示的基本規(guī)范內(nèi)容。

(69)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，下列說法正確的有()。

A每一賬戶的申購(gòu)數(shù)量都有上限，但無下限

B會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告

C申購(gòu)期間由證券交易所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)

D申購(gòu)資金必須在申購(gòu)前足額存入申購(gòu)賬戶，否則申購(gòu)無效

題 型：常識(shí)題

頁 碼：162，163

難 易 度：中

專家答案：BD解析內(nèi)容 每一賬戶的申購(gòu)數(shù)量都有上限和下限; 申購(gòu)期間由證券結(jié)算登記公司對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)。

(70)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為的有()。

A采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶

B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

C為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

D向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

題 型：常識(shí)題

頁 碼：144

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容 “向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息”這是證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)范圍。

(71)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有()。

A對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

B“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下

C在計(jì)算過程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)越能較好的防范

D標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布

題 型：常識(shí)題

頁 碼：296

難 易 度：中

專家答案：CD解析內(nèi)容 “倒掛”意味著債券值100元卻可以質(zhì)押融資100元以上;對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率;對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

(72)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴(yán)格分離。

A機(jī)構(gòu)

B信息

C會(huì)計(jì)核算

D賬戶

題 型：常識(shí)題

頁 碼：204

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

(73)關(guān)于買斷式回購(gòu)到期結(jié)算下列說法正確的是()。

A結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收

B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收

C中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保

D中國(guó)結(jié)算公司上海分公司作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算提供交收擔(dān)保

題 型：常識(shí)題

頁 碼：301

難 易 度：易

專家答案：AC解析內(nèi)容 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買斷式回購(gòu)到期結(jié)算中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。

(74)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)，下列說法正確的有()。

A開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

B不能產(chǎn)生開盤價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

C開盤價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)無效

D開盤價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：69

難 易 度：易

專家答案：AB解析內(nèi)容 開盤價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效;開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

(75)下列對(duì)債券買斷式回購(gòu)描述正確的是()。

A買斷式回購(gòu)有利于債券交易方式的創(chuàng)新

B在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移

C在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移

D買斷式回購(gòu)又稱開放式回購(gòu)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：289

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容 要正確區(qū)分買斷式回購(gòu)和質(zhì)押式回購(gòu)。

(76)投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括()。

A了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好

B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

C如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

D接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：90-91

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容 了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好是經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。

(77)()開立證券賬戶，可以通過證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

A證券公司

B自然人

C證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu)

D基金管理公司

題 型：常識(shí)題

頁 碼：27

難 易 度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容 證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券公司，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

(78)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交()等材料。

A結(jié)算參與人資格證書

B法定代表人授權(quán)委托書

C開立資金交收賬戶申請(qǐng)表

D資金交收賬戶印鑒卡

題 型：常識(shí)題

頁 碼：312

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書、法定代表人授權(quán)委托書、開立資金交收賬戶申請(qǐng)表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。

(79)我國(guó)證券交易所會(huì)員可享有下列( )的權(quán)利。

A派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

B有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

D參加會(huì)員大會(huì)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：15

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容 “派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)”是會(huì)員的義務(wù)而非權(quán)利，其他各項(xiàng)都是會(huì)員的權(quán)利。注意：要求派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)，只是上海證券交易所的要求，深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定。

(80)一般來說，證券交易所是從證券公司的( )等方面規(guī)定入會(huì)的條件。

A經(jīng)營(yíng)范圍

B承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力

C組織機(jī)構(gòu)

D人員素質(zhì)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：15

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是考察入會(huì)條件的方面。

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