2013年第四次證券從業(yè)資格考試于11月30日、12月1日結(jié)束，考試成績查詢?nèi)肟谝验_通（點擊進入）。新一年的考試預(yù)計于2014年3月23、24日舉行，小編特意總結(jié)了各科講義希望對復(fù)習(xí)有所幫助！

第七章 證券交易風(fēng)險及其防范

第一節(jié) 證券交易風(fēng)險的含義與種類

一、證券交易風(fēng)險的含義;證券交易風(fēng)險的種類：從證券公司的角度分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險;按引起風(fēng)險的原因可分為法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險。

二、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的分類：市場風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險、政策法律風(fēng)險;市場風(fēng)險的含義;市場風(fēng)險的分類：系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險。

三、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險的分類：政策風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險、其他風(fēng)險;政策風(fēng)險的含義;經(jīng)營管理風(fēng)險的含義;交易差錯風(fēng)險的分類：1、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險;2、證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險;3、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險;4、交割失誤引起的風(fēng)險;系統(tǒng)保障風(fēng)險的含義;其他風(fēng)險的分類：開戶風(fēng)險、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險;開戶風(fēng)險的分類：開戶對象風(fēng)險、開戶數(shù)量風(fēng)險。

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