一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

1.目前，我國(guó)對(duì)( )實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。

A.A股

B.基金

C.回購(gòu)交易

D.B股

2.滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。

A.證券公司

B.托管銀行

C.登記計(jì)算有限公司

D.上市公司

3.以下不屬于股份登記的是( )。

A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

B.首次公開(kāi)發(fā)行登記

C.增發(fā)新股登記

D.配股登記

4.證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人( )，證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

A.申報(bào)制

B.注冊(cè)制

C.申請(qǐng)制

D.審核制

5.在采用網(wǎng)上定價(jià)公開(kāi)發(fā)行方式的情況下，投資者申購(gòu)后，( )根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確認(rèn)認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。

A.證券公司

B.證券交易所

C.主承銷(xiāo)商

D.證券發(fā)行人

6.證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后( )交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

7.送股股份登記是根據(jù)( )決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券公司

C.主承銷(xiāo)

D.上市公司股東大會(huì)

8.從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取( )。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

9.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向( )申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，用來(lái)記載投資者所持有的證券種類(lèi)、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券交易所

C.證券公司

D.托管銀行

10.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。

A.技術(shù)故障

B.操作失誤

C.不可抗力

D.管理不善

二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

1.下列關(guān)于銀貨對(duì)付原則說(shuō)法正確的有( )。

A.目前，銀貨對(duì)付已經(jīng)成為各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)普遍遵循的原則

B.銀貨對(duì)付通俗地說(shuō)，就是“一手交錢(qián)、一手交貨”

C.根據(jù)銀貨對(duì)付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買(mǎi)入的證券

D.銀貨對(duì)付通過(guò)實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，目的是簡(jiǎn)化操作手續(xù)

2.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔(dān)( )的法律責(zé)任。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足l0萬(wàn)元的，處以l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

3.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司目前提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢( )。

A.證券托管席位

B.證券余額

C.證券變更記錄

D.新股配售

4。證券初始登記包括( )。

A.企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記

B.記賬式國(guó)債發(fā)行登記

C.權(quán)證發(fā)行登記

D.股票增發(fā)登記

5.證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為( )。

A.時(shí)點(diǎn)交收

B.滾動(dòng)交收

C.定期交收

D.會(huì)計(jì)日交收

6.目前，我國(guó)的證券交易清算與交收遵循的原則包括( )。

A.凈額清算原則

B.共同對(duì)手方制度

C.銀貨對(duì)付原則

D.分級(jí)結(jié)算原則

7.非交易過(guò)戶登記包括下列( )情況。

A.公司購(gòu)并

B.財(cái)產(chǎn)分割

C.行政劃撥

D.司法扣劃

8.下列關(guān)于清算與交收的關(guān)系說(shuō)法正確的有( )。

A.清算是交收基礎(chǔ)和保證

B.交收是清算的后續(xù)與完成

C.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

D.交收是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

9.下列關(guān)于共同對(duì)手方制度說(shuō)法正確的有( )。

A.一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)共同對(duì)手方

B.如果買(mǎi)賣(mài)中一方不能按約定條件履約交收，結(jié)算機(jī)構(gòu)要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方墊付其應(yīng)收的證券或資金

C.“共同對(duì)手方”的引入，使得交易雙方無(wú)需擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易

D.在我國(guó)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方

10.證券登記按照性質(zhì)劃分可以分為( )。

A.初始登記

B.變更登記

C.債券登記

D.退出登記

三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

1.結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與登記公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在登記公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷(xiāo)結(jié)算賬戶。( )

2.資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。( )

3.在每月前5個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。( )

4.證券交易所采取凈額清算方式清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算。( )

5，在采用共同對(duì)手方制度下，如果買(mǎi)賣(mài)中的一方不能按約定條件履約交收，結(jié)算機(jī)構(gòu)也要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金。( )

6.證券交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。( )

7.結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，同時(shí)應(yīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。( )

8.結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付可用于完成交收與劃出，如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。( )

9.結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。( )

10.對(duì)于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過(guò)程即告結(jié)束。( )

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（責(zé)任編輯：lqh）

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