27. 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的(　　)。

A.100%

B.150%

C.180%

D.200%

28. 投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為(　　)股以上。

A.100

B.500

C.1000

D.30000

29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，(　　)確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.承銷商

D.保薦代表人

30. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

A.在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶

B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易

C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

D.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的(　　)。

A.投資銀行業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)

32. (　　)是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。

A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借

B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)

C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D.將集合計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購(gòu)新股

33. 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是(　　)模式。

A.法人結(jié)算

B.企業(yè)結(jié)算

C.投資者結(jié)算

D.銀行結(jié)算

34. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是(　　)。

A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)

35. 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第(　　)天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

A.1

B.2

C.3

D.4

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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