一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

1.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按( )的原則進(jìn)行競(jìng)申報(bào)價(jià)。

A.時(shí)間優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先客戶優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先數(shù)量?jī)?yōu)先

2.( )是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。

A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

3.下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.過(guò)戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收

B.在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)

C.基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)

D.在上海證券交易所，A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.5%o。，起點(diǎn)為1元

4.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別做委托買入和委托賣出時(shí)，應(yīng)該( )完成交易。

A.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

B.自行對(duì)沖成交

C.證券交易所批準(zhǔn)后可對(duì)沖成交

D.與買方、買方委托人協(xié)商后對(duì)沖成交

5.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的為( )。

A.A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

C.B股交易為0.01港元

D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣

6.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)( )。

A.15%

B.10%

C.5%

D.3%

7.某投資者在上海證券交易所以每股13元的價(jià)格買入××股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需( )元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。

A.13.0802

B.13.0922

C.13.0822

D.13.0902

8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

A.0.5‰

B.1‰

C.2‰

D.3‰

9.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用不包括( )。

A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

B.印花稅

C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

D.證券交易監(jiān)管費(fèi)

10.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )原則。

A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

D.數(shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先

二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

1.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為( )。

A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

D.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

2.一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令分為( )。

A.整數(shù)委托

B.賣空委托

C.零數(shù)委托

D.買空委托

3.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原則。

A.合規(guī)性

B.一致性

C.合法性

D.真實(shí)性

4.特殊法人機(jī)構(gòu)經(jīng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)，可開立多個(gè)證券賬戶，下列屬于特殊法人機(jī)構(gòu)的是( )。

A.保險(xiǎn)公司

B.證券公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.社會(huì)保障類公司

5.根據(jù)我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為( )。

A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

D.高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

6.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說(shuō)法正確的有( )。

A.充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則

B.證券公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶，存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券

C.該制度的主要特點(diǎn)有：?jiǎn)毋y行制、券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納

D.投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行

7.委托指令的基本要素包括但不限于( )。

A.證券賬號(hào)

B.日期

C.品種

D.買賣方向

8.關(guān)于市價(jià)委托與限價(jià)委托下列說(shuō)法正確的有( )。

A.市價(jià)委托下，證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券

B.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，造成投資者損失

C.限價(jià)委托下，證券經(jīng)紀(jì)商必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券

D.限價(jià)委托只適用于有價(jià)格漲跌幅度限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，上海證券交易所另有規(guī)定的除外

9.競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括( )。

A.全部成交

B.不成交

C.部分成交

D.延遲成交

10.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類。下列屬于按照委托價(jià)格分類的是( )。

A.開市委托

B.收市委托

C.市價(jià)委托

D.限價(jià)委托

三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

1.競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。( )

2.證券經(jīng)紀(jì)商的主要收入來(lái)源是證券的買賣差價(jià)。( )

3.在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。( )

4.在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。( )

5.上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍。( )

6.證券存管一般是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。( )

7.境外投資者若要買賣8股，必須通過(guò)境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行。( )

8.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)成交原則的，深圳證券交易所取中間價(jià)為成交價(jià)格。( )

9.在深圳證券交易所，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。( )

10.上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。( )

更多關(guān)注：證券資格考試用書  證券考試培訓(xùn)  第四次考試報(bào)名 

（責(zé)任編輯：lqh）