三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

1.每年結(jié)束后60日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定的全國(guó)性報(bào)刊上刊登年度報(bào)告。( )

2.基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購(gòu)及交易。( )

3.基金持有人大會(huì)在代表基金份額50%以上的基金持有人出席時(shí)才可以召開。( )

4.基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。( )

5.基金管理部門的主要業(yè)務(wù)和崗位要進(jìn)行物理隔離、相互制約，基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要部門不得有人員兼職。( )

6.交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金均屬于特殊類型基金。( )

7.久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性的指標(biāo)。( )

8.對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)常采用定性研究的方法，在研究中還應(yīng)考慮其所在基金公司的投資文化和投資決策流程等，因?yàn)檫@些因素都會(huì)影響基金經(jīng)理在基金管理中作用的發(fā)揮程度。( )

9.封閉式基金發(fā)行成功后，慕金管理人可以向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出上市申請(qǐng)。( )

10.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的基金，募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。( )

11.貨幣市場(chǎng)工具通常指到期不足2年的短期金融工具。( )

12.根據(jù)發(fā)行主體的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。( )

13.收入型基金以追求資本利息為目標(biāo)。( )

14.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)只在一級(jí)市場(chǎng)存在交易。( )

15.目前，我國(guó)的基金均為公司型基金。( )

16.自2008年4月起，基金管理公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要隨時(shí)到香港地區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事資產(chǎn)管理類相關(guān)業(yè)務(wù)。( )

17.證券公司面對(duì)的客戶主要是金融機(jī)構(gòu)。( )

18.基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款。( )

19.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)立即對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。( )

20.嚴(yán)格授權(quán)要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。( )

21.我國(guó)基金的會(huì)計(jì)核算應(yīng)遵循的會(huì)計(jì)政策要求基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年6月30日至來(lái)年6月30日。( )

22.基金因持有股票而分配得到的投資收益主要包括股票紅利和現(xiàn)金紅利兩種。( )

23.2003年年底前對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅，自2004年1月1日起免征。( )

24.基金公司每月按不低于基金管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于賠償因公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作失誤等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。( )

25.紅利收益率通常和公司增長(zhǎng)能力呈反向變化關(guān)系。( )

26.基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價(jià)值計(jì)量。( )

27.債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn)。( )

28.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降。( )

29.基金份額持有人若事先未對(duì)分紅方式作出選擇，基金管理人可不進(jìn)行分紅。( )

30.基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定，向社會(huì)公眾披露信息。( )

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（責(zé)任編輯：lqh）

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