一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)

1.通常由( )直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。

A.證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證券公司

2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

3.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

A.中國(guó)人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是( )。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

5.下列各項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。

A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

6.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

7.下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是( )。

A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

B.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

8.下列關(guān)于證券公司的重要事項(xiàng)變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)審批的是( )。

A.公司設(shè)立、收購(gòu)或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)

B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本

C.變更持有4%以下股權(quán)的股東和實(shí)際控制人

D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

9.( )成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.深圳證券登記結(jié)算公司

C.上海證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

10.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

A.1

B.3

C.6

D.9

二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。)

1.我國(guó)建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是( )。

A.方便投資者開(kāi)立證券賬戶，減少資金占用

B.新的體制對(duì)兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程

C.新的體制有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.有利于提高市場(chǎng)結(jié)算效率

2.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

3.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有( )。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

4.證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

A.證券承銷(xiāo)與保薦

B.證券自營(yíng)

C.證券資產(chǎn)管理

D.證券經(jīng)紀(jì)

5.介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)( )。

A.招攬投資者從事股指期貨交易

B.接受委托為投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

C.為投資者下單交易提供便利

D.協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書(shū)和結(jié)算單

6.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括( )。

A.派發(fā)股息

B.派發(fā)紅股

C.派發(fā)資本利得

D.派發(fā)利息

7.關(guān)于證券公司描述正確的是( )。

A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

C.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行

8.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括( )。

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

9.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列措施( )。

A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

C.撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

10.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括( )。

A.增加了公司章程的要求

B.增加了對(duì)主要股東資格的限制條件

C.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

D.將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

三、判斷題(判斷下列說(shuō)法對(duì)錯(cuò)，對(duì)的在括號(hào)中填“A”，錯(cuò)的填“B”。)

1.業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。( )

2.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。( )

3.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。( )

4.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。( )

5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。( )

6.證券公司的柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買(mǎi)賣(mài)。( )

7.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。( )

8.證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。( )

9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營(yíng)利為目的的公司法人。( )

10.20世紀(jì)80年代開(kāi)始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批大型國(guó)有企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。( )

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（責(zé)任編輯：lqh）