一、單項(xiàng)選擇題

1.C

【解析】股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。

2.D

【解析】中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

3.D

【解析】社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。

4.B

【解析】在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

5.D

【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

6.A

【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

7.B

【解析】截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

8.D

【解析】本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

9.C

【解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

10.D

【解析】本題考查股份回購的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

11.D

【解析】本題考查財(cái)政政策的手段。選項(xiàng)ABC屬于貨幣政策。

12.C

【解析】本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

13.B

【解析】本題考查優(yōu)先股票的特征。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。

14.A

【解析】本題考查累積優(yōu)先股的概念。

15.A

【解析】本題考查境外上市外資股的內(nèi)容。

16.D

【解析】本題考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

17.C

【解析】本題考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

18.D

【解析】本題考查國債的分類。

19.A

【解析】本題考查儲(chǔ)蓄國債(電子式)的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國債(電子式)針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。

20.A

【解析】我國和日本一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。

21.C

【解析】本題考查中央銀行票據(jù)的本質(zhì)。中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。

22.A

【解析】本題考查我國企業(yè)債券的發(fā)展階段。

23.A

【解析】本題考查外國債券的定義。

24.C

【解析】一般認(rèn)為，基金起源于英國，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。

25.B

【解析】本題考查股票基金的概念。在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

26.C

【解析】ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份。

27.D

【解析】本題考查基金管理人不得具有的行為。選項(xiàng)ABC是基金管理人的職責(zé)。

28.C

【解析】目前，我國股票基金大部分按照l.5%比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

29.D

【解析】本題考查基金資產(chǎn)估值的原則。估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。

30.C

【解析】本題考查公司型基金的概念。契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。

31.A

【解析】選項(xiàng)A屬于嵌入式衍生工具。

32.D

【解析】本題考查金融遠(yuǎn)期合約的定義。

33.A

【解析】金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

34.C

【解析】截至2009年12月31E1，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。

35.C

【解析】本題考查股票指數(shù)期貨投機(jī)。當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利：(2748.6-2648)×300=30180(元)

投入資金：2648×300×120=95328(元)

日收益率：30180/95328≈31.66%

36.B

【解析】本題考查金融期權(quán)的分類。根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

37.C

【解析】我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。

38.D

【解析】存券銀行是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介。

39.A

【解析】按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。

40.A

【解析】上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

41.B

【解析】債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。

42.D

【解析】本題考查股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)D的正確表述是：公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

43.B

【解析】中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過收盤前最后3分鐘集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。

44.D

【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月。

45.D

【解析】本題考查中證規(guī)模指數(shù)的概念。兩岸三地指數(shù)成分股原則上每半年定期調(diào)整一次。

46.C

【解析】本題考查現(xiàn)金股息的相關(guān)內(nèi)容。

47.B

【解析】我國第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。

48.D

【解析】我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

49.C

【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

50.C

【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元。

51.B

【解析】本題考查證券公司獨(dú)立董事的任職資格。選項(xiàng)ACD都不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。

52.D

【解析】本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件。

53.C

【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

54.A

【解析】2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于2006年1月1日起生效。

55.B

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

56.B

【解析】招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。

57.A

【解析】本題考查國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)——保護(hù)投資者;保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

58.C

【解析】操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。

59.A

【解析】本題考查上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則——真實(shí)原則、準(zhǔn)確原則、完整原則、及時(shí)原則。

60.B

【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

二、多項(xiàng)選擇題

1.ACD

【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用

以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有

的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

2.CD

【解析】近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金

(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

3.ABC

【解析】不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)

中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型。

4.ABCD

【解析】本題考查證券市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)，主要表現(xiàn)為ABCD。

5.ABD

【解析】加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3。所以選

項(xiàng)C錯(cuò)誤。

6.ABCD

【解析】本題考查股票的特征——收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。

7.ABCD

【解析】本題考查記名股票的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都屬于記名股票的特點(diǎn)。

8.ACD

【解析】本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏

觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。選項(xiàng)B屬于影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素，不是基本因素。

9.ABC

【解析】許多國家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一

般原則是：只能用留存收益支付;紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本;公司在無力償債時(shí)

不能支付紅利。

10.ABC

【解析】未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股份、優(yōu)先股或其

他。選項(xiàng)D屬于有限售條件股份。

11.ACD

【解析】本題考查債券的特征——償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性。

12.BCD

【解析】目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)。

13.BD

【解析】本題考查地方政府債券。我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，從未發(fā)行過地方政

府債券。我國以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。

14.ABCD

【解析】本題考查我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

15.ABC

【解析】本題考查國際債券的發(fā)行人。選項(xiàng)D屬于國際債券的投資者。

16.ABCD

【解析】本題考查我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。選項(xiàng)ABCD都正確。

17.BD

【解析】本題考查決定基金期限長短的因素——基金本身投資期限的長短、宏觀經(jīng)濟(jì)

形勢(shì)。

18.AB

【解析】分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”。

19.ABD

【解析】本題考查基金托管人的更換條件。選項(xiàng)ABD正確。

20.ABCD

【解析】本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。

21.CD

【解析】本題考查金融衍生工具的分類。選項(xiàng)AB是按照交易場(chǎng)所分類的。

22.ABCD

【解析】本題考查金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的差異。選項(xiàng)ABCD都正確。

23.ABCD

【解析】本題考查金融期貨的基本功能。選項(xiàng)ABCD都正確。

24.ABCD

【解析】本題考查金融互換的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。

25.ABCD

【解析】本題考查權(quán)證的要素。選項(xiàng)ABCD都正確。

26.BCD

【解析】本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。選項(xiàng)BCD正確。

27.ABD

【解析】本題考查股票發(fā)行的定價(jià)方式——協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競價(jià)方式。

28.ABCD

【解析】公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。

29.BCD

【解析】本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能。選項(xiàng)BCD正確。

30.ABD

【解析】本題考查加權(quán)股價(jià)指數(shù)——拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)、派許加權(quán)指數(shù)、費(fèi)雪理想式。

三、判斷題

1.A

【解析】本題考查有價(jià)證券的特征。題干表述正確。

2.B

【解析】中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。

3.A

【解析】本題考查企業(yè)年金的概念。題干表述正確。

4.A

【解析】本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。

5.A

【解析】本題考查國際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)中的金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。題干表述正確。

6.B

【解析】l998年12月，我國《證券法》正式頒布并于1999年7月實(shí)施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。

7.A

【解析】本題考查中國證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。

8.A

【解析】本題考查股票的形式。題干表述正確。

9.B

【解析】我國對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。

10.A

【解析】本題考查股票的內(nèi)在價(jià)值。題干表述正確。

11.B

【解析】即使行業(yè)不同，但只要處于相同生命周期的股票價(jià)格通常也會(huì)呈現(xiàn)相似的特征。

12.A

【解析】本題考查匯率變化對(duì)股價(jià)的影響。題于表述正確。

13.A

【解析】本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。

14.B

【解析】本題考查國有法人股的概念。國有法人股屬于國有股權(quán)。

15.B

【解析】本題考查我國的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為G股。

16.B

【解析】一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。

17.A

【解析】本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。

18.B

【解析】2007年以來國家開發(fā)銀行、國家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇3個(gè)月shibor作為基準(zhǔn)利率。

19.A

【解析】本題考查混合資本債券的相關(guān)內(nèi)容。

20.B

【解析】本題考查不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券。不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。

21.B

【解析】我國證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上有一定區(qū)別。

22.A

【解析】本題考查雙貨幣債券的概念。題干表述正確。

23.B

【解析】我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期。

24.A

【解析】本題考查證券投資基金的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。

25.A

【解析】本題考查封閉式基金的性質(zhì)。題干表述正確。

26.B。

【解析】固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股。

27.B

【解析】代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

28.A

【解析】本題考查基金管理人與托管人的關(guān)系。題干表述正確。

29.B

【解析】開放式基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。

30.A

【解析】本題考查證券投資基金的利潤分配。題于表述正確。

31.A

【解析】本題考查金融自由化的概念。題干表述正確。

32.B

【解析】題干表述的是金融期貨的交易價(jià)格，不是金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格。金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過程中通過公開競價(jià)或協(xié)商議價(jià)形成的，這一價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，代表在某一時(shí)點(diǎn)上供求雙方均能接受的市場(chǎng)均衡價(jià)格。

33.A

【解析】本題考查股票組合的期貨。題干表述正確。

34.B

【解析】價(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。

35.A

【解析】本題考查金融期權(quán)的主要特征。題干表述正確。

36.B

【解析】備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。

37.B

【解析】目前我國只有可轉(zhuǎn)換債券。

38.A

【解析】本題考查存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。題干表述正確。

39.B

【解析】股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式，會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。

40.B

【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所均按會(huì)員制方式組成。

41.A

【解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)的概念。題干表述正確。

42.B

【解析】集合競價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。

43.B

【解析】當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘;首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。

44.B

【解析】深證l00指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。

45.A

【解析】本題考查中證全債指數(shù)的計(jì)算方法。題干表述正確。

46.B

【解析】本題考查非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。

47.A

【解析】本題考查證券公司的注冊(cè)資本。題干表述正確。

48.A

【解析】本題考查證券公司的分類監(jiān)管制度。題干表述正確。

49.B

【解析】本題考查證券的保薦業(yè)務(wù)。證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。

50.B

【解析】證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

51.A

【解析】本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確。

52.B

【解析】證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

53.B

【解析】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

54.A

【解析】本題考查《公司法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。

55.B

【解析】單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

56.A

【解析】本題考查證券公司融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確。

57.B

【解析】證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。

58.A

【解析】本題考查監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的H常監(jiān)管形式。題干表述正確。

59.A

【解析】本題考查證券投資者保護(hù)基金公司的概念。題干表述正確。

60.B

【解析】目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

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