(91)ETF的特點包括()

A其規(guī)模不固定，可以根據(jù)申購情況增加或減少

B投資者只能用與指數(shù)對應的一籃子股票申購或贖回ETF，而不是現(xiàn)有開放式基金的以現(xiàn)金申購贖回

CETF基本是指數(shù)型開放式基金，但與現(xiàn)有的指數(shù)型開放式基金相比，其最大優(yōu)勢在于，它是在交易所掛牌的，交易非常便利

D它可以在交易所掛牌買賣，投資者可以像交易單個股票、封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額

題 型：常識題

頁 碼：48

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內容 ETF的三大特點。

(92)基金銷售機構內部控制的內容包括()。

A內部環(huán)境控制

B銷售決策流程控制

C銷售業(yè)務流程控制

D會計系統(tǒng)內部控制

題 型：常識題

頁 碼：166-169

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內容 另外還有：信息技術內部控制、監(jiān)察稽核控制等6個內容。

(93)為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮()。

A基金的投資目標

B基金的風險水平

C比較基準和時期的選擇

D基金組合的穩(wěn)定性

題 型：常識題

頁 碼：376,377

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 考核基金評價需要考慮的因素。

(94)債券風險的種類包括()。

A利率風險、再投資風險

B流動性風險、經(jīng)營風險

C購買力風險、匯率風險

D贖回風險

題 型：常識題

頁 碼：357,358

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 債券的風險包括利率風險、再投資風險、流動性風險、經(jīng)營風險、購買力風險、匯率風險和贖回風險等。

(95)與恒定混合策略相比，投資組合保險策略( )。

A在股票上漲時降低股票投資比例

B流動性要求更高

C當股票價格由升轉降或者由降轉升，恒定組合策略優(yōu)于投資組合保險策略

D當市場具有較強的保持原有運動趨勢時，恒定組合策略優(yōu)于投資組合保險策略

題 型：常識題

頁 碼：325，329

難 易 度：中

專家答案：BC解析內容 在股票上漲時提高股票投資比例;當市場具有較強的保持原有運動趨勢時，投資組合策略效果優(yōu)于買入并持有策略，進而優(yōu)于恒定混合策略。

(96)下列關于基金市場營銷的表述，正確的有()。

A證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和客戶需要出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱

B證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個方面

C基金市場營銷主要是指封閉式基金的市場營銷

D基金市場營銷涉及的內容包括目標市場與客戶的確定、營銷環(huán)境的分析、營銷組合的設計、營銷過程的管理等4個方面

題 型：常識題

頁 碼：133，134

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內容 基金的市場營銷主要是指開放式基金的市場營銷。

(97)在基金招募說明書中符合有關基金銷售費用規(guī)范的有()。

A收取銷售費用的項目

B收取銷售費用的條件

C收取銷售費用的方式

D費率標準

題 型：常識題

頁 碼：158

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 基金管理人應當在基金合同、招募說明書中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書中載明費率標準。

(98)以下關于債券投資策略的說法，正確的有()。

A現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個時期現(xiàn)金流的需求相等。

B指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一。

C或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確地規(guī)避收益，然后要確定一個能滿足目標收益的可規(guī)避的安全收益水平。

D多重負債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預定的未來債務，而不管利率如何變化。

題 型：常識題

頁 碼：370-373

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內容 現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從長到短的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個時期現(xiàn)金流的需求相等。

(99)信息管理平臺應用系統(tǒng)的主要規(guī)范包括()。

A制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并不定期組織演練

B對于關鍵的支持系統(tǒng)組成部分應當提供備份措施或方案

C年度技術風險評估的報告應當報監(jiān)事會備案

D具有業(yè)務集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術特征

題 型：常識題

頁 碼：165,166

難 易 度：易

專家答案：BD解析內容 制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練;系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術風險評估的報告應當報中國證監(jiān)會備案。

(100)基金管理人在基金信息披露方面的作用主要是( )。

A向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料

B在合同生效的次日，在指定的報刊和管理人的網(wǎng)站上刊登基金合同生效公告

C至少每周一次公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

D在每年結束后60日內，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文

題 型：常識題

頁 碼：204，205

難 易 度：中

專家答案：ABC解析內容 在每年結束后90日內，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

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（責任編輯：中大編輯）