(81)假設(shè)1年期即期利率為8%，1年后的1年期遠(yuǎn)期利率為10%，2年后的1年期遠(yuǎn)期利率為11%，3年后的1年期利率為11%，則零息債券的( )。

A1年期即期率為8.00%

B2年期即期利率為9.50%

C3年期即期率為9.66%

D4年期即期率為9.99%

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：355

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內(nèi)容 2年期即期利率：((1+8%)*(1+10%))^(1/2)-1=9%,3年期即期利率：((1+8%)*(1+10%)*(1+11%))^(1/3)-1=9.66%,4年期即期利率：((1+8%)*(1+10%)*(1+11%)(1+11%))^(1/4)-1=9.99%

(82)關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的有( )。

A上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%

C買入申報(bào)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的不可以賣出

D基金申報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0.001元

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：74

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容 買入申報(bào)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。

(83)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督，主要包括()。

A對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督

B對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

C對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督

D對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：124,125

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 另外還有對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督等5大內(nèi)容。

(84)行為金融的BSV模型認(rèn)為，投資者在進(jìn)行決策時(shí)會(huì)產(chǎn)生的偏差有()。

A反應(yīng)不足偏差

B反應(yīng)過度偏差

C保守性偏差

D選擇性偏差

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：308

難 易 度：易

專家答案：CD解析內(nèi)容 反應(yīng)不足或反應(yīng)過度是這兩種偏差常常導(dǎo)致投資者產(chǎn)生的兩種錯(cuò)誤決策。

(85)為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報(bào)告中作出的提示有()。

A管理人和托管人的披露責(zé)任

B管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

C投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：214

難 易 度：中

專家答案：ABC解析內(nèi)容 年報(bào)中披露的是：注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具“非標(biāo)準(zhǔn)”無保留意見的提示。

如果出具的“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”不需要特別提示。

(86)以下基金銷售行為違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有()。

A以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送基金份額等方式銷售基金

C聘請(qǐng)具有基金從業(yè)資格的人員進(jìn)行基金的宣傳推介

D募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：153

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容 考察基金銷售行為規(guī)范。

(87)QDII基金在基金合同中應(yīng)披露的信息包括()。

A境外投資顧問和境外托管人信息

B投資交易信息

C投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

D披露收益公告

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：221

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容 收益公告是貨幣市場(chǎng)基金需要披露的信息。

(88)貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括()。

A股票

B現(xiàn)金

C一年以內(nèi)的定期存款

D期限在一年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：41

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容 貨幣市場(chǎng)基金的不可以投資股票。

(89)按照我國(guó)的實(shí)踐，以下關(guān)于投資決策委員會(huì)主要職責(zé)，正確的有()。

A確定基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限

B定期考核基金經(jīng)理的工作績(jī)效

C制定公司投資管理相關(guān)制度

D審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：93

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 除ABCD外，投資決策委員會(huì)的職責(zé)還包括:根據(jù)公司投資管理制度和基金合同，確定基金投資的基本方針原則、策略及投資限制;審批基金經(jīng)理提出的投資額超過自出投資額度的投資項(xiàng)目;定期審議基金經(jīng)理的投資報(bào)告等。

(90)按照股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為()。

A周期類

B能源類

C增長(zhǎng)類

D穩(wěn)定類

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：336

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察股票投資風(fēng)格分類體系。按照股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為增長(zhǎng)類、周期類、穩(wěn)定類和能源類等類型。

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