(21)假設(shè)X股票的貝塔系數(shù)是Y股票的兩倍，下列敘述正確的是()。

AX股票承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大

BY股票承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大

CX股票獲得的收益越大

DY股票獲得的收益越大

題 型：常識題

頁 碼：295

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 貝塔系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)。

(22)基金投資組合中的某個(gè)股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)體現(xiàn)的凈值更好的反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法做了修改，這屬于()原則。

A建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系

B建立憑證管理制度

C采取合理的估值方法

D建立復(fù)核制度

題 型：常識題

頁 碼：130

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 基金投資組合中的某個(gè)股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)體現(xiàn)的凈值更好的反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法做了修改，這屬于采取合理的估值方法的原則。

(23)下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的有()。

A封閉式基金

B開放式基金

CETF

DLOF

題 型：常識題

頁 碼：48

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 ETF具有獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制。

(24)基金管理公司必須以()為會(huì)計(jì)核算主體。

A基金管理人

B基金托管人

C基金份額持有人

D每只基金

題 型：常識題

頁 碼：181

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 基金管理公司必須以每只基金為會(huì)計(jì)核算主體。

(25)目前，我國封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用()的方式。

A網(wǎng)上和交易所

B柜臺和交易所

C網(wǎng)上和網(wǎng)下

D柜臺和網(wǎng)上

題 型：常識題

頁 碼：62

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 目前，我國封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用網(wǎng)上和網(wǎng)下的方式。

(26)在我國，目前對個(gè)人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)代扣代繳應(yīng)納稅所得額的( )個(gè)人所得稅。

A10%

B20%

C30%

D40%

題 型：常識題

頁 碼：194

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 在我國，目前對個(gè)人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)代扣代繳應(yīng)納稅所得額的20%個(gè)人所得稅。

(27)我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()年以上。

A20

B15

C10

D5

題 型：常識題

頁 碼：10

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)5年在以上，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。

(28)保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺上進(jìn)行便利的申購、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷售機(jī)構(gòu)在信息管理平臺的建立和維護(hù)時(shí)遵循了()。

A具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能

B具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制

C保障基金投資人基金流動(dòng)的安全性

D具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

題 型：常識題

頁 碼：163

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺上進(jìn)行便利的申購、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷售機(jī)構(gòu)在信息管理平臺的建立和維護(hù)時(shí)遵循了具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能。

(29)下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的有( )。

ALOF

BETF

C貨幣基金

D封閉式基金

題 型：常識題

頁 碼：48

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 ETF的特點(diǎn)： (一)被動(dòng)操作的指數(shù)型基金; (二)獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制; (三)實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度;

(30)以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有( )。

A監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

B監(jiān)管與自律并重原則

C審慎監(jiān)管原則

D投資者利益優(yōu)先原則

題 型：常識題

頁 碼：226，227

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 基金監(jiān)管原則： (一)依法監(jiān)管原則; (二)“三公”原則 (三)監(jiān)管與自律并重原則 (四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則; (五)審慎監(jiān)管原則

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