(31)需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是()。

A資金賬戶

B基金銀行存款賬戶

C交易所證券賬戶

D結(jié)算備付金

題 型：常識(shí)題

頁 碼：120

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是交易所證券賬戶。

(32)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是()。

A基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

B基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則

C公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

D公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

題 型：常識(shí)題

頁 碼：103-105

難 易 度：難

專家答案：D解析內(nèi)容 基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則;基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則;公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次。

(33)中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

A9

B6

C3

D1

題 型：常識(shí)題

頁 碼：60

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

(34)封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是()。

A期限不同

B法律形式不同

C投資對(duì)象不同

D募集方式不同

題 型：常識(shí)題

頁 碼：10

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：期限不同;份額限制不同;交易場(chǎng)所不同;價(jià)格形成方式不同;激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。

(35)債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的( )來劃分。

A發(fā)行人

B收益

C凸度

D久期與信用等級(jí)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：38

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 債券基金的類型：債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的久期與信用等級(jí)來劃分。

(36)基金管理公司的督察長應(yīng)由( )任命。

A基金管理公司董事會(huì)

B基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C基金管理公司總經(jīng)理

D基金注冊(cè)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：102

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 基金管理公司的督察長應(yīng)由基金管理公司董事會(huì)任命。

(37)投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式為()。

A直線

B曲線

C凹型

D凸型

題 型：常識(shí)題

頁 碼：329

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 參考表12-1。投資組合保險(xiǎn)策略在下降時(shí)賣出股票并在上升時(shí)買入股票，其支付曲線為凸型。

(38)根據(jù)我國目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊(cè)登記人在( )日為投資人登記權(quán)益，投資人在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

AT，T+1

BT+1，T+2

CT+2，T+3

DT+3，T+4

題 型：常識(shí)題

頁 碼：69

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人在T+2日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

(39)我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在( )以上。

A10年

B8年

C5年

D3年

題 型：常識(shí)題

頁 碼：10

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上。

(40)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為( )。

A合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C合格境內(nèi)、外機(jī)構(gòu)投資者

D合格機(jī)構(gòu)投資者

題 型：常識(shí)題

頁 碼：51

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 在境內(nèi)募集資金可以進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

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