121、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。(A )

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

122、 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買人。(A)

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

123、 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。(B) 份額

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

124、 深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為I000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。(B ) 500股

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

125、 交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。(A)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

126、 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 (A )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

127、 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 (A)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

128、 自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。 (A)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

129、 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。(B)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

130、 對(duì)自營資金不必獨(dú)立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。( B )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

131、 對(duì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。(　A　)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

132、 證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。( A )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

133、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管和清算分別由托管部門和結(jié)算部門負(fù)責(zé)。( B )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

134、 證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(B)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

135、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。( B ) 定期進(jìn)行自查

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

136、 當(dāng)融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率為100%。( A )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

137、 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。(A )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

138、 營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。( A)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

139、融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。( B )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

140、 證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過實(shí)收資本的5%。( B )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 凈資本

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