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一、單項(xiàng)選擇題
1.A
按募集方式分類(lèi),有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。
2.B
有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。
3.D
從各國(guó)的具體實(shí)踐看,出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要,政府還可成立或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易,減少非理性的市場(chǎng)震蕩。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
4.B
社會(huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。企業(yè)年金與社會(huì)公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。
5.B
本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。選項(xiàng)A屬于停滯階段,選項(xiàng)B屬于恢復(fù)階段,選項(xiàng)C屬于初步發(fā)展階段,選項(xiàng)D屬于加速發(fā)展階段。
6.A
2000年3月8日,阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議,合并成立泛歐交易所。
7.C
2007年年末,我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第三,2007年首次公開(kāi)發(fā)行股票融資位列全球第一。
8.A
2007年8月,國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn),標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。
9.C
本題考查股票最基本的特征——收益性。
10.A
本題考查無(wú)面額股票。美國(guó)紐約州最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票。
二、多項(xiàng)選擇題
1.ABC
本題考查廣義的有價(jià)證券——商品證券、貨幣證券和資本證券。
2.ABD
本題考查證券發(fā)行人的概念,主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。
3.BCD
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
4.ABD
本題考查證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因——社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。
5.BCD
本題考查新中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展。新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1978~1992年,所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。
6.BCD
本題考查有面額股票。選項(xiàng)A屬于無(wú)面額股票的特點(diǎn)。
7.AB
衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。
8.ABD
本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量,從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。選項(xiàng)C屬于財(cái)政政策。
9.CD
本題考查優(yōu)先股票。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)。所以選項(xiàng)CD錯(cuò)誤。
10.ABD
本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易,但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
三、判斷題
1.A
本題考查有價(jià)證券的概念。題干表述正確。
2.A
本題考查證券市場(chǎng)的特征。題干表述正確。
3.B
中央銀行作為證券發(fā)行主體,主要涉及兩類(lèi)證券:第一類(lèi)是中央銀行股票;第二類(lèi)是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。
4.B
中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。
5.A
本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。l790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所一一費(fèi)城證券交易所。
6.B
隨著金融危機(jī)的不斷蔓延,各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí),最主要的是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。
7.A
本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。
8.A
本題考查債權(quán)證券。題干表述正確。
9.B。
本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個(gè)工作日,本13之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。
10.B
本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營(yíng)狀況。股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石。
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(責(zé)任編輯:lqh)
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