一、單項(xiàng)選擇題

1.按( )分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.是否在證券交易所掛牌交易

2.證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一是( )的誕生。

A.無形市場(chǎng)

B.有形市場(chǎng)

C.基金市場(chǎng)

D.衍生產(chǎn)品市場(chǎng)

3.下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是( )。

A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過國(guó)家控股、參股來支配更多社會(huì)資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控

D.成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩

4.對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。

A.我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金

C.社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

5.縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指( )。

A.1929～1933年

B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段

D.從20世紀(jì)70年代開始至今

6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( )。

A.泛歐交易所

B.紐交所一泛歐證交所公司

C.CME集團(tuán)有限公司

D.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

7.2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第( )，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

A.一

B.二

C.三

D.四

8.2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意( )進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)。

A.天津?yàn)I海新區(qū)

B.上海浦東新區(qū)

C.青島四方新區(qū)

D.深圳光明新區(qū)

9.股票最基本的特征是( )。

A.參與性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

10.最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國(guó)家是( )。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.法國(guó)

D.德國(guó)

二、多項(xiàng)選擇題

1.廣義的有價(jià)證券包括( )。

A.資本證券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.金融證券

2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的( )

A.政府

B.公司

C.中央銀行

D.政府機(jī)構(gòu)

3.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

4.證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于( )。

A.股份制的發(fā)展

B.信用制度的發(fā)展

C.宏觀調(diào)控的需要

D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

5.下列關(guān)于新中國(guó)資本市場(chǎng)的描述，正確的是( )。

A.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1993～1998年

B.1998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位

C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制

D.2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響

6.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是( )。

A.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

B.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

C.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

D.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

7.衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是( )。

A.凈資產(chǎn)收益率

B.每股收益

C.銷售利潤(rùn)率

D.杠桿比率

8.中央銀行通常采用的貨幣政策有( )。

A.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

B.再貼現(xiàn)政策

C.轉(zhuǎn)移支付

D.存款準(zhǔn)備金制度

9.關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯(cuò)誤的是( )。

A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利

D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)

10.境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B股交易。

A.現(xiàn)匯存款

B.從境外匯入的外匯資金

C.外幣現(xiàn)鈔

D.外幣現(xiàn)鈔存款

三、判斷題

1.有價(jià)證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

2.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

3.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國(guó)債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

4.中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營(yíng)利為目的的法人。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

5.美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所是費(fèi)城證券交易所。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

6.隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1995年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會(huì)委員。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

8.債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

9.除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的2個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

10.股票的供求關(guān)系是股票價(jià)格的基石。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

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