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第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務

本章主要考點

1.掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類。

2.熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件。

3.熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。

4.熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求。

5.熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則。

6.熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。

7.熟悉定向資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項。

8.熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制的基本要求。

9.熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。

10.熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序。

11.熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容。

12.熟悉集合資產(chǎn)管理合同應包括的主要內(nèi)容。

13.熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務。

14.熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。

15.熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及防范措施。

16.熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。

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（責任編輯：lqh）

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