51.按照投資者的共同偏好規(guī)則，可以排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合，把排除后 余下的組合稱為有效證券組合。 ( )

A.正確

B.錯誤

52.一種證券或組合在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的位置完全由該證券或組合的期望收益率和標(biāo)準(zhǔn) 差所確定。 ( )

A.正確

B.錯誤

53.評價組合業(yè)績應(yīng)本著“既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小”的 基本原則。 ( )

A.正確

B.錯誤

54.無論運用傳統(tǒng)的有效組合技術(shù)管理風(fēng)險還是運用分解技術(shù)來拆開風(fēng)險、分離風(fēng)險，都 只能降低風(fēng)險而不能徹底消除金融工具或產(chǎn)品本身的風(fēng)險。 ( )

A.正確

B.錯誤

55.在兩種資產(chǎn)之間進(jìn)行套利交易的前提條件是：兩種資產(chǎn)的價格差或比率存在一個合理 的區(qū)間，并且一旦兩個價格的運動偏離這個區(qū)間，它們遲早又會重新回到合理對比關(guān)系上。 ( )

A.正確

B.錯誤

56.跨品種價差套利中，兩個指數(shù)之間相關(guān)性越大越好，且必須是在同一交易所交易的指 數(shù)期貨品種。 ( )

A.正確

B. 錯誤

57.熊市套利者看空股市，認(rèn)為近期合約的跌幅將大于遠(yuǎn)期合約。 ( )

A.正確

B.錯誤

58.通過對每個交易員、交易單位和整個機構(gòu)設(shè)置VaR限額，可以使每個交易員、交易單 位及整個金融機構(gòu)都確切’地明了他們所進(jìn)行的金融交易有多大風(fēng)險，有效防止過度投 機行為的出現(xiàn)。 ( )

A.正確

B.錯誤

59.證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但可以同時 在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)。 ( )

A.正確

B. 錯誤

60.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不通過 傳媒或集會性的活動向簽訂了證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢 業(yè)務(wù)也在執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價位薦股之列。 ( )

A. 正確

B.錯誤

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