一、單項選擇題

1、上市公司非公開發(fā)行新股是指( )。

A、上市公司向特定對象發(fā)行新股

B、上市公司向不特定對象發(fā)行新股

C、向原股東配售股份

D、向不特定對象公開募集股份

2、中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的( )，對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。

A、《證券法》

B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》

D、《公司法》

3、非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過( )名。

A、10

B、20

C、30

D、50

4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為( )。

A、證券上市當年剩余時間

B、證券上市后1個完整會計年度

C、證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

D、證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

5、公開募集證券說明書自( )內有效。

A、最后簽署之日起3個月

B、最后簽署之日起6個月

C、最后簽署之日起l2個月

D、最后簽署之日起2年

6、上市公司最近( )內受到過證券交易所公開譴責的，不得公開發(fā)行證券。

A、6個月

B、12個月

C、2年

D、3年

7、中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為( )，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在( )發(fā)行證券。

A、 3個月，6個月內

B、6個月，6個月內

C、 3個月，3個月內

D、6個月，3個月內

8、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

A、30%

B、40%

C、50%

D、70%

9、上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中發(fā)行人應披露最近( )年內募集資金運用的基本情況。

A、2

B、3

C、4

D、5

10、發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起，( )月內不得轉讓;控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人認購的股份，( )月內不得轉讓。

A、 6個，l2個

B、6個，36個

C、12個，l2個

D、 12個，36個

二、多項選擇題

1、上市公司公開發(fā)行新股包括( )。

A、向原股東配售股份

B、向不特定對象公開募集股份

C、向特定對象發(fā)行股票

D、向原股東公開募集股份

2、關于定價增發(fā)操作流程，假設T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日，下列說法正確的是( )。

A、T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報

B、T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網(wǎng)下申購定金驗資

C、T+2日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金

D、T+3日，網(wǎng)上未獲配售的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資

3、關于配股操作流程，以T日為股權登記日，下列說法正確的是 ( )。

A、T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站

B、T日～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應連續(xù)5天刊登配股提示公告

C、T+3日，網(wǎng)下驗資，確定原股東認配比例

D、T+7日，刊登配股發(fā)行結果公告，股票恢復正常交易

4、非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合的規(guī)定有( )。

A、特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件

B、發(fā)行對象不超過l0名

C、發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院相關部門事先批準

D、發(fā)行對象不能為自然人

5、上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中關于上市公司歷次募集資金的運用，( )。

A、發(fā)行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況

B、發(fā)行人應列表披露前次募集資金實際使用情況

C、發(fā)行人最近5年內募集資金的運用發(fā)生變更的，應列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例

D、發(fā)行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論

6、上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合( )。

A、發(fā)行價格不低于定價基準目前20個交易日公司股票均價的90%

B、發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起，36個月內不得轉讓

C、上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人認購的股份，12個月內不得轉讓

D、本次發(fā)行將導致上市公司控制權發(fā)生變化的，應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定

7、上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準包括( )。

A、由保薦人進行的內核、出具發(fā)行保薦書

B、保薦人對承銷商備案材料的合規(guī)性審核

C、由中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審

D、發(fā)行審校委員會審核、核準發(fā)行

8、持續(xù)督導期間，保薦人應( )。

A、督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

B、督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內控制度

C、督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見

D、督導發(fā)行人履行信息披露的義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件

9、配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定( )。

A、股權登記日

B、除權日

C、投資者配股申購數(shù)量

D、投資者配股申購期限

10、上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

A、現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

B、現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內受到過證券交易所公開譴責

C、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查

D、最近3年及l(fā)期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

三、判斷題

1、上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報中國證監(jiān)會核準。( )

2、保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后l0個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。( )

3、上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。( )

4、非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院相關部門事先批準。( )

5、與首次公開發(fā)行股票不一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦人對上市公司的盡職調查不必貫穿始終。( )

6、上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前5名股東的，則可以由上市公司自行銷售。( )

7、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。( )

8、新股發(fā)行，發(fā)行申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。( )

9、上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量。( )

10、發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應提交原件l份，復印件3份;在提交發(fā)審委審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補報申請文件。( )

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