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2012年咨詢工程師考試宏觀經(jīng)濟(jì)政策精講77

發(fā)表時(shí)間:2011/11/7 17:14:17 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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(二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是為證券市場參與者提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu),主要有:投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

l投資咨詢公司的主要職能是幫助投資者了解市場、分析投資價(jià)值和引導(dǎo)投資方向。

l資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的基本職能是對(duì)證券市場中的機(jī)構(gòu)和證券的信用狀況進(jìn)行評(píng)定,以客觀真實(shí)地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程度。

投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所要從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

(三)證券交易所

有組織的證券交易所是投資者交易其擁有的公開發(fā)行證券的地方。證券交易所本身不從事證券買賣業(yè)務(wù),它為證券交易提供場所和各項(xiàng)服務(wù),并履行對(duì)證券交易的監(jiān)管職能。證券交易所是證券市場發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物,是集中交易制度下證券市場的組織者和一線監(jiān)管者。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》,我國的證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散,由國務(wù)院決定。我國現(xiàn)有上海和深圳兩家證券交易所。

【06年真題】證券交易所的一般職能是。

A.從事證券買賣業(yè)務(wù)

B.為證券交易提供場所和各項(xiàng)服務(wù)

C.履行對(duì)證券交易的監(jiān)管

D.辦理證券結(jié)算登記

E.提供投資咨詢服務(wù)

答案:BC

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