11.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時發(fā)行的機制的表述中，不正確的是(　　)。

A.發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應(yīng)當(dāng)通過直接定價的方式確定發(fā)行價格

B.首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的，可以向網(wǎng)上投資者發(fā)行，也可以進行網(wǎng)下詢價和配售

C.網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，6個月內(nèi)不得參與新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券申購

D.網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的新股或者可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，可以中止發(fā)行

12.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于公司債券的發(fā)行，下列表述不正確的是(　　)。

A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

B.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

C.上市公司、股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司發(fā)行的公司債券，可以附認股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款

D.公司債券的期限為可以為6個月，公司債券每張面值100元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定

13.非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合一定的資質(zhì)條件。下列投資者中，不符合該資質(zhì)條件的是(　　)。

A.合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者

B.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

C.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣500萬元的個人投資者

D.凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人

14.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于公司債券的非公開發(fā)行與交易中的信息披露，下列表述不正確的是(　　)。

A.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露

B.非公開發(fā)行公司債券，承銷機構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會備案

C.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制

D.非公開發(fā)行公司債券的，應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中約定募集資金使用情況的披露事宜

15.某上市公司2013年5月發(fā)行5年期公司債券1000萬元、3年期公司債券1500萬元。2017年1月，該公司鑒于到期債券已經(jīng)償還且具備再次公開發(fā)行公司債券的其他條件，計劃再次公開發(fā)行公司債券。經(jīng)審計確認，該公司2016年12月末凈資產(chǎn)額為10000萬元。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該公司此次發(fā)行公司債券的最高限額是(　　)萬元。

A.2500　　　　　　　B.3600　　　　　　　C.1500　　　　　　　D.3000

16.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述中，正確的是(　　)。

A.最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣20億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保

B.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用

C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

D.以保證方式提供擔(dān)保的，可以是連帶責(zé)任保證，也可以是一般保證

17.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券大宗交易系統(tǒng)的表述中，正確的是(　　)。

A.大宗交易的交易時間為交易日的15∶00-15∶15

B.目前只有深證證券交易所建立了大宗交易系統(tǒng)

C.買方和賣方就大宗交易達成一致后，自行交易，無須交易所確認

D.買方和賣方可以就大宗交易的價格和數(shù)量等要素進行議價協(xié)商

18.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于要約收購程序，下列表述不正確的是(　　)。

A.收購人在公告要約收購報告書之前可以自行取消收購計劃，不過應(yīng)當(dāng)公告原因;自公告之日起12個月內(nèi)，該收購人不得再次對同一上市公司進行收購

B.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日，但出現(xiàn)競爭要約的除外

C.在收購要約確定的承諾期內(nèi)，收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項，并通知被收購公司

D.收購期限屆滿后20日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告

19.甲股份有限公司擬收購乙上市公司，下列各項中的主體均為乙公司的投資者，如無相反證據(jù)，其中不屬于甲公司一致行動人的是(　　)。

A.甲公司的控股股東

B.與甲公司同時受丙公司控制的丁公司

C.由甲公司的董事長兼任總經(jīng)理的戊公司

D.持有甲公司25%股份的王某

20.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，相關(guān)投資者可以適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是(　　)。

A.經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

B.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份

C.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

D.因繼承導(dǎo)致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

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