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1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于信息披露義務(wù)的說法中不正確的是( )。
A.招股說明書的有效期為12個月
B.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,發(fā)行人的控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)對招股說明書出具確認意見,并簽名、蓋章
C.上市公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認意見
D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見
2.甲股份有限公司主要經(jīng)營建筑材料的加工,現(xiàn)有股東198人。公司經(jīng)營一段時間后,股東王某將其持有的20%的股份,分別轉(zhuǎn)讓給了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在證券交易所上市交易。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項的表述中,不正確的是( )。
A.甲公司經(jīng)過中國證監(jiān)會核準后可以成為非上市公眾公司
B.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交申請文件
C.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起6個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交申請文件
D.甲公司在提交申請文件之前,應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的情況通知所有股東
3.某上市公司董事張某,得知公司增資計劃后,在該信息公開前,將其泄露給王某,王某據(jù)此購進該公司1000股股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,該行為構(gòu)成( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.虛假陳述行為
D.欺詐客戶行為
4.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于股票公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的非上市公眾公司應(yīng)當(dāng)定期披露報告的表述中,正確的是( )。
A.只需每年定期披露年度報告
B.需要每年定期披露年度報告和半年度報告
C.需要每年定期披露年度報告、半年度報告和季度報告
D.需要每年定期披露年度報告和季度報告
5.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,以要約方式收購非上市公眾公司的,下列表述中,不正確的是( )。
A.在收購要約約定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約
B.收購要約期限屆滿前30日內(nèi),收購人不得變更收購要約;但是出現(xiàn)競爭要約的除外
C.在要約收購期限屆滿前2日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受
D.收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日;但出現(xiàn)競爭要約的除外
6.某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定,下列各項中,不符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的是( )。
A.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
B.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
C.發(fā)行人最近1年內(nèi)實際控制人沒有發(fā)生變更
D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員最近3年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰
7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司公開增發(fā)普通股要求最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降( )以上的情形。
A.10% B.20% C.30% D.50%
8.2015年3月1日,甲、乙、丙、丁四人設(shè)立了A股份有限公司,主要從事建材的加工與銷售。根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定,如A股份有限公司申請股票首次公開發(fā)行并上市,甲欲將其持有的A公司股份以公開發(fā)行方式一并向投資者發(fā)售,則甲擬公開發(fā)售的股份的持有時間不得低于( )。
A.12個月 B.18個月 C.24個月 D.36個月
9.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列說法不正確的是( )。
A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認購人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券
B.上市公司配股的,可以采用代銷或者包銷的方式發(fā)行
C.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷
D.股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗
10.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時發(fā)行的機制,下列表述不正確的是( )。
A.網(wǎng)下投資者參與報價時,應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份或存托憑證
B.發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)自律規(guī)則,設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件,并在發(fā)行公告中預(yù)先披露
C.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的,符合條件的網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價,主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕
D.網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù),且最多可以有兩個報價
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