參考答案及解析：

1.

【答案】A

【解析】招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起算。

2.

【答案】C

【解析】股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的股份有限公司，應當自上述行為發(fā)生之日起3個月內，按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定制作申請文件。

3.

【答案】A

【解析】內幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內幕信息泄露給他人，接受內幕信息者依此買賣證券的，也屬于內幕交易行為。

4.

【答案】B

【解析】股票公開轉讓與定向發(fā)行的非上市公眾公司應當定期披露半年度報告和年度報告;股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的非上市公眾公司，只需每年定期披露年度報告。

5.

【答案】B

【解析】選項B：在收購要約期限屆滿前15日內，收購人不得變更收購要約，但出現競爭要約的除外。

6.

【答案】C

【解析】在創(chuàng)業(yè)板上市的公司首次公開發(fā)行股票的條件包括：發(fā)行人最近2年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

7.

【答案】D

【解析】上市公司公開增發(fā)普通股要求最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

8.

【答案】D

【解析】按照《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》的要求，公司首次公開發(fā)行時，公司股東公開發(fā)售的股份，其已持有時間應當在36個月以上。

9.

【答案】B

【解析】上市公司配股的，應當采用代銷方式發(fā)行。

10.

【答案】D

【解析】選項D：網下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數，且只能有一個報價。

11.

【答案】B

【解析】選項B：首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的，全部向網上投資者發(fā)行，不進行網下詢價和配售。

12.

【答案】D

【解析】選項D：公司債券的期限為1年以上，公司債券每張面值100元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定。

13.

【答案】C

【解析】合格投資者包括但不限于：(1)凈資產不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);(2)名下金融資產不低于人民幣300萬元的個人投資者;(3)合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);(4)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金。

14.

【答案】B

【解析】選項B：非公開發(fā)行公司債券，承銷機構或依法自行銷售的發(fā)行人應當在每次發(fā)行完成后5個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會備案。

15.

【答案】D

【解析】本次發(fā)行后累計公司債券余額不得超過最近一期期末凈資產的40%。在本題中，該公司2013年5月發(fā)行的5年期公司債券，截至2017年1月尚未到期，因此，此次發(fā)行公司債券的最高限額=10000×40%-1000=3000(萬元)。

16.

【答案】B

【解析】(1)選項A：公開發(fā)行可轉換公司債券，應當提供擔保，但是最近一期期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的公司除外;(2)選項C：證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉債的擔保人，但是上市商業(yè)銀行除外;(3)選項D：以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近一期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額。

17.

【答案】D

【解析】(1)選項A：大宗交易的交易時間為交易日的15：00-15：30;(2)選項B：上海和深圳兩個證券交易所均建立了大宗交易制度;(3)選項C：大宗交易的成交申報須經交易所確認。

18.

【答案】D

【解析】選項D：收購期限屆滿后15日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。

19.

【答案】D

【解析】(1)選項A：投資者之間有股權控制關系;(2)選項B：投資者受同一主體控制;(3)選項C：投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員;(4)選項D：持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份，如無相反證據，為一致行動人。本題中，王某只持有甲公司25%的股份，不構成甲公司的一致行動人。

20.

【答案】A

【解析】選項BCD：屬于投資者免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶的事項。

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