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經(jīng)濟(jì)法主體的行為

一、經(jīng)濟(jì)法主體行為的屬性

經(jīng)濟(jì)法主體是多種多樣的，其資格、能力、地位等都是不盡相同的，因而各類(lèi)經(jīng)濟(jì)法主體所從事的行為也各不相同。對(duì)于紛繁復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)法主體的行為的屬性，應(yīng)當(dāng)作出界定。在此基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)濟(jì)法主體行為的具體類(lèi)別，也有必要作出區(qū)分。因?yàn)椴煌黧w可能從事不同的行為，而不同的行為可能與不同的權(quán)利、義務(wù)或職權(quán)、職責(zé)以及責(zé)任等相關(guān)聯(lián)。

在行為屬性方面，經(jīng)濟(jì)法主體的行為同樣屬于法律行為。所謂法律行為，在廣義上包括一切有法律意義和法律屬性的行為。我國(guó)學(xué)者一般都在廣義上使用此概念，從而使其成為能夠概括和反映人們?cè)诜深I(lǐng)域全部活動(dòng)的概念。法律行為并非都是合法行為，與法律行為相對(duì)應(yīng)的概念是“非法律行為”，而不是“違法行為”。

由于經(jīng)濟(jì)法主體的行為同樣屬于法律行為，因而同樣具有法律行為的一般屬性。首先，它同樣具有社會(huì)性，會(huì)對(duì)相關(guān)主體產(chǎn)生社會(huì)影響，是經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系得以產(chǎn)生的橋梁，從而構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的前提;其次，它同樣具有法律性，是具有法律意義或能夠發(fā)生法律效果的行為，能夠引起經(jīng)濟(jì)法主體之間的權(quán)利、義務(wù)的發(fā)生、變更和消滅，并可以依法作出評(píng)價(jià);最后，它同樣具有表意性，體現(xiàn)或表達(dá)了行為者的意思或意志，包括國(guó)家一方的意志和市場(chǎng)主體一方的意思，盡管這些意志或意思未必一致。

經(jīng)濟(jì)法主體的行為，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法主體的特殊意志或意思，反映了經(jīng)濟(jì)法主體的不同利益追求和價(jià)值目標(biāo)。在各類(lèi)經(jīng)濟(jì)法主體中，國(guó)家一方所從事的行為，是國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益所從事的宏觀調(diào)控行為和市場(chǎng)規(guī)制行為;而市場(chǎng)主體一方所從事的行為，則是體現(xiàn)其自身利益追求的相關(guān)對(duì)策行為。這些行為，不僅會(huì)產(chǎn)生社會(huì)效應(yīng)，而且也會(huì)產(chǎn)生法律效果，從而會(huì)涉及法律評(píng)價(jià)，因而完全符合法律行為的突出特征。

作為具有法律意義的、能夠產(chǎn)生法律效果的法律行為，經(jīng)濟(jì)法主體行為的合法性是需要依法作出評(píng)判的。經(jīng)濟(jì)法主體所從事的行為，可能是合法的行為，也可能是違法的行為;可能是為經(jīng)濟(jì)法所鼓勵(lì)的，也可能是為經(jīng)濟(jì)法阿索禁止的。這樣就可以把經(jīng)濟(jì)法主體的各類(lèi)型為都包容進(jìn)來(lái)，從而可以更全面地對(duì)各種類(lèi)型的經(jīng)濟(jì)法上的行為展開(kāi)研究，而要對(duì)各種類(lèi)型的行為進(jìn)行具體分析，就需要進(jìn)一步研究經(jīng)濟(jì)法主體的行為的類(lèi)別。

二、經(jīng)濟(jì)法主體行為的基本分類(lèi)

經(jīng)濟(jì)法主體可以從事多種性質(zhì)的行為，在法律行為中，凡是具有經(jīng)濟(jì)法意義的行為，都應(yīng)當(dāng)屬于經(jīng)濟(jì)法規(guī)范的行為，這些行為主要集中在宏觀調(diào)控和市場(chǎng)規(guī)制領(lǐng)域。發(fā)動(dòng)和實(shí)施宏觀調(diào)控和市場(chǎng)規(guī)制的主體，其所從事的調(diào)控行為和規(guī)制行為，在理論上也可以簡(jiǎn)稱(chēng)為“調(diào)制行為”;對(duì)于各類(lèi)調(diào)控行為和規(guī)制行為，接受調(diào)控或規(guī)制的市場(chǎng)主體，可以選擇是否接受或遵從，其行為可稱(chēng)為“市場(chǎng)對(duì)策行為”或簡(jiǎn)稱(chēng)為“對(duì)策行為”。由此可見(jiàn)，各類(lèi)經(jīng)濟(jì)法主體的行為可以在總體上分為兩大類(lèi)，即調(diào)制行為和對(duì)策行為。

(一) 調(diào)制行為的分類(lèi)

所謂調(diào)制行為，就是宏觀調(diào)控主體和市場(chǎng)規(guī)制主體所從事的調(diào)控、規(guī)制行為，亦即在宏觀上通過(guò)調(diào)節(jié)來(lái)控制，在微觀上通過(guò)規(guī)范來(lái)制約，從而在總體上通過(guò)協(xié)調(diào)來(lái)制衡。調(diào)制行為是經(jīng)濟(jì)法主體為了特定的經(jīng)濟(jì)目的而在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)嵤┑模哂兄鲗?dǎo)性。

此外，對(duì)于上述的調(diào)制行為，還可以從不同的角度，作出多種分類(lèi)。例如，從調(diào)制行為的領(lǐng)域來(lái)看，可以分為宏觀調(diào)控行為和市場(chǎng)規(guī)制行為。其中，宏觀調(diào)控行為又可以分為財(cái)稅調(diào)控行為、金融調(diào)控行為、計(jì)劃調(diào)控行為等;市場(chǎng)規(guī)制行為可以分為一般市場(chǎng)規(guī)制行為和特殊市場(chǎng)規(guī)制行為等。

上述各類(lèi)調(diào)制行為，還可以作出進(jìn)一步的分類(lèi)，如財(cái)稅調(diào)控行為，還可以分為預(yù)算調(diào)控行為、國(guó)債調(diào)控行為、稅收調(diào)控行為等;金融調(diào)控行為還可以分為銀行調(diào)控行為、證券調(diào)控行為等;計(jì)劃調(diào)控行為還可以分為產(chǎn)業(yè)調(diào)控行為、價(jià)格調(diào)控行為等。又如，一般市場(chǎng)規(guī)制行為可以分為不公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)制行為、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)制行為等;特殊市場(chǎng)規(guī)制行為可以分為金融市場(chǎng)規(guī)制行為、電信市場(chǎng)規(guī)制行為、石油市場(chǎng)規(guī)制行為、電力市場(chǎng)規(guī)制行為等。當(dāng)然，上述調(diào)制行為，仍可以作進(jìn)一步的細(xì)分。

可見(jiàn)，調(diào)制行為可以細(xì)分為諸多種類(lèi)。在經(jīng)濟(jì)法上，調(diào)制行為是非常重要的、具有主導(dǎo)地位的行為，有效規(guī)范這些不同類(lèi)別的調(diào)制行為，恰恰是經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的重點(diǎn)。

(二) 對(duì)策行為的分類(lèi)

所謂對(duì)策行為，是市場(chǎng)主體所從事的具有經(jīng)濟(jì)法意義的博弈行為，它可以分為橫向?qū)Σ咝袨楹涂v向?qū)Σ咝袨閮深?lèi)。

所謂橫向?qū)Σ咝袨?，是市?chǎng)主體在相互之間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中所從事的各類(lèi)行為，這些行為如果是公平競(jìng)爭(zhēng)行為和正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，則經(jīng)濟(jì)法同樣予以保護(hù);如果這些行為是破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的壟斷行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為以及侵害消費(fèi)者權(quán)益的行為，則在經(jīng)濟(jì)法上將得到否定的評(píng)價(jià)，并可能承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

所謂縱向?qū)Σ咝袨椋鞘袌?chǎng)主體針對(duì)國(guó)家的調(diào)制行為所實(shí)施的博弈行為，既包括對(duì)國(guó)家調(diào)制行為的遵從、合作行為(如依法納稅)，也包括對(duì)國(guó)家調(diào)制行為的規(guī)避、不合作行為(如逃稅、避稅)。前者一般會(huì)得到經(jīng)濟(jì)法上的肯定評(píng)價(jià)，而后者則可能會(huì)受到經(jīng)濟(jì)法的制裁。

盡管調(diào)制行為在經(jīng)濟(jì)法上具有主導(dǎo)地位，但對(duì)策行為同樣也很重要。事實(shí)上，既然接受調(diào)控和規(guī)制的經(jīng)濟(jì)法主體可以從事對(duì)策行為，就意味著并非只是被動(dòng)地“接受”，而是同樣可以依據(jù)自己的利益追求和可能選擇，來(lái)從事相關(guān)的博弈行為。而調(diào)制行為的效果如何，則在很大程度上與對(duì)策行為有關(guān)。因此，如何確保調(diào)制行為能夠得到有效遵從，盡量減少不合作行為產(chǎn)生的消極影響，同樣是法律調(diào)整方面需要考慮的重要問(wèn)題。

上述的調(diào)制行為和對(duì)策行為，是經(jīng)濟(jì)法主體行為的兩大基本類(lèi)型，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法主體行為的基本構(gòu)成。盡管對(duì)于經(jīng)濟(jì)法主體的行為，也可以從其他的角度進(jìn)行分類(lèi)，但上述分類(lèi)，從法律調(diào)整的角度說(shuō)，應(yīng)當(dāng)是更為基本的，對(duì)于解決法制實(shí)踐中的相關(guān)問(wèn)題，也是更為有益的。

【例1-11】 有人認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法就是規(guī)范市場(chǎng)主體的行為的法，因此，對(duì)于市場(chǎng)主體的各類(lèi)對(duì)策行為，無(wú)論是縱向的還是橫向的，都要嚴(yán)格規(guī)范。

【解析】 上述觀點(diǎn)是不正確的。經(jīng)濟(jì)法當(dāng)然要規(guī)范市場(chǎng)主體的行為，但經(jīng)濟(jì)法不僅要規(guī)范市場(chǎng)主體的各類(lèi)對(duì)策行為，同時(shí)，非常重要的，還要規(guī)范國(guó)家的調(diào)控行為和規(guī)制行為。無(wú)論是財(cái)務(wù)調(diào)控行為、金融調(diào)控行為，還是產(chǎn)業(yè)調(diào)控行為、外貿(mào)調(diào)控行為，無(wú)論是銀行監(jiān)管行為，還是證券監(jiān)管行為，無(wú)論是價(jià)格規(guī)制行為還是質(zhì)量規(guī)制行為等，都要通過(guò)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整來(lái)加以規(guī)范。

三、經(jīng)濟(jì)法主體行為的其他分類(lèi)

上述經(jīng)濟(jì)法主體行為的分類(lèi)，是從經(jīng)濟(jì)法的體系、主體等角度能夠推演出來(lái)的一種基本分類(lèi)。由于經(jīng)濟(jì)法主體的行為也屬于法律行為，因而還可以從法律行為的一般分類(lèi)的角度，對(duì)經(jīng)濟(jì)法主體的行為作出其他分類(lèi)。

(一) 從主體角度作出的分類(lèi)

從主體的角度，可以把法律行為分為單方行為和非單方行為、自為行為和代理行為。這些分類(lèi)在經(jīng)濟(jì)法主體行為中也是適用的，或者說(shuō)，經(jīng)濟(jì)法主體的行為可以歸屬于上述不同的類(lèi)型。

例如，從單方行為與非單方行為的分類(lèi)來(lái)看，一般說(shuō)來(lái)，調(diào)制行為是國(guó)家單方的法律行為，不需要再形式上與接受調(diào)控和規(guī)制的經(jīng)濟(jì)法主體達(dá)成合意。但從目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的角度來(lái)說(shuō)，單方的行為需要得到其他主體的配合、響應(yīng)和支持，因而調(diào)制行為也離不開(kāi)市場(chǎng)主體的對(duì)策行為。此外，從市場(chǎng)主體的角度來(lái)看，市場(chǎng)主體的橫向?qū)Σ咝袨榘l(fā)生于多個(gè)市場(chǎng)主體之間，因而當(dāng)然可以是非單方的行為。

【例1-12】 國(guó)家調(diào)整利率的行為是什么行為?企業(yè)的避稅行為和競(jìng)爭(zhēng)行為屬于什么行為?

【解析】 國(guó)家調(diào)整利率的行為是典型的調(diào)控行為，同時(shí)，也是單方行為;企業(yè)的避稅行為和競(jìng)爭(zhēng)行為是典型的對(duì)策行為，同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)行為也可以是非單方的行為。

(二) 從行為對(duì)象角度作出的分類(lèi)

依據(jù)行為對(duì)象，可以把法律行為分為抽象行為和具體行為。其中，抽象行為是針對(duì)不特定對(duì)象作出的，具有普遍法律效力的行為;而具體行為則是針對(duì)特定對(duì)象作出的，僅具有一次性法律效力的行為。調(diào)制行為往往被看作是抽象行為;而對(duì)策行為則一般屬于具體行為，市場(chǎng)主體的對(duì)策往往是針對(duì)特定對(duì)象分散作出的。

此外，上述的調(diào)制行為因其事關(guān)重大，直接影響到相關(guān)主體的利益保護(hù)，也關(guān)系到相關(guān)主體的理性預(yù)期，對(duì)于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展往往影響重大，因而不僅是抽象行為，一般也是要式行為;而市場(chǎng)主體的對(duì)策行為則主要關(guān)系到自身的利益，因而傳統(tǒng)的法律往往并不作特別的形式要求，但在經(jīng)濟(jì)法上，則可能會(huì)涉及一些特別的形式上的要求。

(三) 從行為效果角度作出的分類(lèi)

法律行為可以分為積極行為與消極行為。調(diào)制行為究竟應(yīng)當(dāng)是積極行為還是消極行為，究竟應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)作為還是不作為，不能一概而論，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律、依調(diào)制的需要而定。因此，調(diào)制行為既可能有積極的，也可能有消極的。市場(chǎng)主體的對(duì)策行為也與此相類(lèi)似。

此外，法律行為還可以分為合法行為與非合法行為。上述的調(diào)制行為和對(duì)策行為，從合法性的角度來(lái)看，既可能合法，也可能非合法。例如，稅收逃避行為、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、價(jià)格欺詐行為等，都是市場(chǎng)主體實(shí)施的對(duì)策行為，對(duì)較為常見(jiàn)，這些行為在性質(zhì)上都屬于違法行為;又如，某些調(diào)制行為，可能是違法的作為或違法的不尊為，也可能是不正當(dāng)行為，即在行使調(diào)制權(quán)的過(guò)程中采取了不適當(dāng)?shù)姆绞剑@些行為同樣涉及合法性評(píng)價(jià)問(wèn)題。

與上述分類(lèi)類(lèi)似，法律行為還可以分為有效行為與無(wú)效行為。經(jīng)濟(jì)法主體的哪些行為有效，哪些行為無(wú)效，都需要根據(jù)一定的要件，或行為構(gòu)成要素來(lái)加以衡量。例如，征稅行為就需要符合稅法規(guī)定的課稅要件，若征稅不符合課稅要件，則行為無(wú)效。

上述法律行為的一般分類(lèi)，不僅可以進(jìn)一步揭示調(diào)制行為與對(duì)策行為的某些特征，同時(shí)，也可以從不同側(cè)面對(duì)經(jīng)濟(jì)法主體行為的類(lèi)別加以細(xì)化，從而有助于提高規(guī)范相關(guān)行為的針對(duì)性。

四、行為的相關(guān)要素

法律行為是主體與客體、主觀因素與客觀因素交互作用的復(fù)雜過(guò)程。法律行為的相關(guān)要素是多方面的：在主觀方面，涉及行為的目的、認(rèn)知能力等要素;在客觀方面，則涉及行為的手段、效果等要素。把握這些要素，有助于更好地分析具體的行為。

(一) 行為目的要素和認(rèn)知能力要素

經(jīng)濟(jì)法主體的行為目的，作為主體力求實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和結(jié)果，對(duì)于各類(lèi)主體的行為都很重要。事實(shí)上，在經(jīng)濟(jì)法主體從事調(diào)制行為或?qū)Σ咝袨闀r(shí)，都會(huì)將其追求的目標(biāo)融入行動(dòng)之中。從調(diào)控主體和規(guī)制主體來(lái)看，在其調(diào)制行為中，首先要實(shí)現(xiàn)促進(jìn)和保障經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)等經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)保障社會(huì)公共利益等社會(huì)目標(biāo)，在此基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展的最高目標(biāo)。從接受調(diào)控和規(guī)制的主體的角度看，其市場(chǎng)對(duì)策行為的目標(biāo)，主要是實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化或效用的最大化。同時(shí)，在同調(diào)控主體和規(guī)制主體的博弈過(guò)程中，也要力圖實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化，對(duì)效率、利益的追求，恰恰是其進(jìn)行相關(guān)對(duì)策行為的動(dòng)因。

此外，在認(rèn)識(shí)能力方面，調(diào)控主體和規(guī)制主體的認(rèn)知能力，以及企業(yè)或消費(fèi)者的認(rèn)知能力等，都是很重要的，不僅會(huì)直接影響調(diào)制能力，也會(huì)影響市場(chǎng)主體的利益。在經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域，要考察某些主體的行為，特別是主體的能力時(shí)，主要應(yīng)考察主體的認(rèn)知能力。而主體的行為是否超乎認(rèn)知能力，又與其是否承擔(dān)某種責(zé)任，以及相關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)行為或者合同內(nèi)容是否合法有效等，都會(huì)發(fā)生關(guān)聯(lián)。如果企業(yè)的行為超過(guò)了一般的消費(fèi)者的認(rèn)知能力，并且利用消費(fèi)者在認(rèn)知能力上的弱勢(shì)來(lái)從事違法行為，就會(huì)涉及承擔(dān)法律責(zé)任的問(wèn)題。

對(duì)于調(diào)控主體和規(guī)制主體的認(rèn)知能力，在經(jīng)濟(jì)上應(yīng)當(dāng)特別強(qiáng)調(diào)，它尤其關(guān)系到對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律、對(duì)客觀形勢(shì)的分析和把握，關(guān)系到調(diào)制行為的成敗得失。因此，要規(guī)范經(jīng)濟(jì)法主體的行為，也要對(duì)主體的認(rèn)知能力予以特別關(guān)注，如計(jì)劃制定的科學(xué)性，財(cái)政政策、貨幣政策的調(diào)整，市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)行為以及消費(fèi)者的消費(fèi)行為等，都涉及認(rèn)知能力的問(wèn)題，需要從相關(guān)的側(cè)面加以體現(xiàn)。

(二) 行為手段要素和行為結(jié)果要素

行為手段作為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法主體行為目的的具體方式和方法，對(duì)于確保行為目的的有效實(shí)現(xiàn)十分重要。在經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域，要實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控和市場(chǎng)規(guī)制的目的，就必須采取與之相一致的手段，如財(cái)政手段、稅收手段、金融手段等，從而形成了宏觀調(diào)控和市場(chǎng)規(guī)制的各種手段。而這些手段的法律化，則構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)法的重要內(nèi)容。

行為結(jié)果是行為完成的一種狀態(tài)，它可能與預(yù)期目標(biāo)一致，也可能同所希望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)有很大差距。在經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域，無(wú)論是調(diào)制行為還是對(duì)策行為，都與經(jīng)濟(jì)法主體的行為目的直接相關(guān)。因此，行為的結(jié)果恰恰是主體非常關(guān)注的。經(jīng)濟(jì)法主體的行為績(jī)效如何，是否有經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益，直接涉及對(duì)行為的評(píng)價(jià);同時(shí)，已經(jīng)實(shí)施的行為所產(chǎn)生的結(jié)果，也存在合法與否等法律評(píng)價(jià)問(wèn)題。這些評(píng)價(jià)都與行為外在的客觀方面相關(guān)。

總之，經(jīng)濟(jì)法主體基于一定的認(rèn)知能力，為實(shí)現(xiàn)一定的目的，而采取一定的手段，會(huì)在客觀上形成一定的結(jié)果。上述主觀要素與客觀要素，對(duì)于分析經(jīng)濟(jì)法主體的行為，特別是分析和評(píng)價(jià)行為的合理性與合法性，都是很重要的。

（責(zé)任編輯：xll）

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