一、單選題

1.K線圖的形式一般不包括(　　)。

A.3分鐘K線圖

B.5分鐘K線圖

C.15分鐘K線圖

D.30分鐘K線圖

2.下列關(guān)于集合競價的說法中，正確的是(　　)。

A.集合競價采用最小成交量原則

B.低于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交

C.高于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交

D.當(dāng)申報價格等于集合競價產(chǎn)生的價格時，若買入申報量較少，則按買入方的申報量成交

3.一般地，預(yù)期后市下跌，又不想承擔(dān)較大的風(fēng)險，應(yīng)該首選(　　)策略。

A.買進(jìn)看漲期權(quán)

B.賣出看漲期權(quán)

C.買進(jìn)看跌期權(quán)

D.賣出看跌期權(quán)

4.下列不是套期保值者的是(　　)。

A.生產(chǎn)商

B.貿(mào)易商

C.銀行

D.監(jiān)管者

5.如果基差為正且數(shù)值越來越小，或者基差從正值變?yōu)樨?fù)值，或者基差為負(fù)值且絕對數(shù)值越來越大，我們稱這種基差的變化為(　　)。

A.走強(qiáng)

B.走弱

C.不變

D.趨近

6.夜盤交易合約開盤集合競價在每一交易日夜盤開市前(　　)內(nèi)進(jìn)行，日盤不再集合競價。

A.1分鐘

B.4分鐘

C.5分鐘

D.10分鐘

7.當(dāng)(　　)時，買人套期保值，可實現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護(hù)。

A.基差走強(qiáng)

B.基差走弱

C.基差不變

D.基差為0

8.(　　)是指利用期貨市場上不同合約之間的價差進(jìn)行的套利行為。

A.價差套利

B.期限套利

C.套期保值

D.期貨投機(jī)

9.下列不能利用套期保值交易進(jìn)行規(guī)避的風(fēng)險是(　　)。

A.農(nóng)作物增產(chǎn)造成的糧食價格下降

B.原油價格上漲引起的制成品價格上漲

C.進(jìn)口價格上漲導(dǎo)致原材料價格上漲

D.燃料價格下跌使得買方拒絕村款

10.在我國，證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)實行(　　)。

A.審批制

B.備案制

C.核準(zhǔn)制

D.報告制

11.下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?()

A.WMS=85

B.WMS=15

C.K=85

D.D=85

12.世界上第一個有組織的金融期貨市場是()。

A.倫敦證券交易所

B.芝加哥交易所

C.阿姆斯特丹證券交易所

D.法蘭西證券交易所

13.在正向市場中，熊市套利最突出的特點是()。

A.損失巨大而獲利的潛力有限

B.沒有損失

C.只有獲利

D.損失有限而獲利的潛力巨大

14.在正向市場中，發(fā)生以下()情況時，應(yīng)采取牛市套利決策。

A.近期月份合約價格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約

B.近期月份合約價格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約

C.近期月份合約價格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

D.近期月份合約價格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約

15.套利分析方法不包括()。

A.圖表分析法

B.季節(jié)性分析法

C.相同期間供求分析法

D.經(jīng)濟(jì)周期分析法

16.需求法則可以表示為()。

A.價格越高，需求量越小;價格越低，需求量越大

B.價格越高，供給量越小;價格越低，供給量越大

C.價格越高，需求量越大;價格越低，需求量越小

D.價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小

17.一般情況下，利率下降，期貨價格()。

A.趨跌

B.趨漲

C.不變

D.不確定

18.下列僅適用于期貨市場的技術(shù)分析工具是()。

A.交易量

B.價格

C.持倉量

D.庫存

19.若K線呈陽線，說明()。

A.收盤價高于開盤價

B.開盤價高于收盤價

C.收盤價等于開盤價

D.最高價等于開盤價

20.下列形態(tài)中，反轉(zhuǎn)沒有明顯信號的是()。

A.頭肩頂(底)

B.雙重頂(底)

C.V形

D.圓弧形態(tài)

21.關(guān)于期貨市場的“投機(jī)”，以下說法不正確的是()。

A.投機(jī)是套期保值得以實現(xiàn)的必要條件

B.沒有投機(jī)就沒有期貨市場

C.投資者是價格風(fēng)險的承擔(dān)者

D.通過投機(jī)者的套利行為，可以實現(xiàn)價格均衡和防止價格的過分波動，創(chuàng)造一個穩(wěn)定市場

22.在主要的下降趨勢線的下側(cè)()期貨合約，不失為有效的時機(jī)抉擇。

A.賣出

B.買入

C.平倉

D.建倉

23.若市場處于反向市場，做多頭的投機(jī)者應(yīng)()。

A.買入交割月份較近的合約

B.賣出交割月份較近的合約

C.買入交割月份較遠(yuǎn)的合約

D.賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約

24.天然橡膠期貨交易主要集中在()。

A.亞洲

B.中東

C.拉美

D.歐洲

25.大連商品交易所的“黃大豆1號期貨合約”是于()掛牌交易的。

A.2001年3月15日

B.2001年5月15日

C.2002年3月15日

D.2002年5月15日

26.當(dāng)交易者保證金余額不足以維持保證金水平時，清算所會通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金以使其達(dá)到()水平。

A.維持保證金

B.初始保證金

C.最低保證金

D.追加保證金

27.期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序為()。

A.簽署合同→風(fēng)險揭示→繳納保證金

B.風(fēng)險揭示→簽署合同→繳納保證金

C.繳納保證金→風(fēng)險揭示→簽署合同

D.繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險揭示

28.上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為16500元/噸，買入價格為16510元/噸，前一成交價為16490元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()元/噸。

A.16505

B.16490

C.16500

D.16510

29.期貨合約的條款由()確定。

A.買方和賣方

B.僅由買方

C.交易所

D.中間人和交易商

30.下列不屬于期貨合約組成要素的是()。

A.交易品種

B.每日價格最大波動限制

C.最小變動價位

D.交易價格

31.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，對于必須具備的條件，下列表述錯誤的是()。

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄

C.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

32.根據(jù)參與期貨交易的動機(jī)不同，期貨交易者可分為投機(jī)者和()。

A.做市商

B.套期保值者

C.會員

D.客戶

33.關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，說法不正確的是()。

A.減少了價格波動

B.降低了交易成本

C.簡化了交易過程

D.提高了市場流動性

34.第一個推出活牲畜的期貨合約的交易所是()。

A.紐約期貨交易所

B.大連商品交易所

C.芝加哥商業(yè)交易所

D.芝加哥期貨交易所

35.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動價位是1元/噸，那么每手合約的最小變動值是()元。

A.2

B.10

C.20

D.200

36.三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是()。

A.三重頂(底)比頭肩形多一個頂(底)

B.三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征

C.頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài)

D.三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)

37.用來表示市場上漲跌波動強(qiáng)弱的指標(biāo)是()。

A.MACD

B.RSI

C.KDJ

D.KD

38.金融期貨即以金融工具為商品的期貨，它是相對于()的一個范疇。

A.外匯期貨

B.商品期貨

C.利率期貨

D.股指期貨

39.以下有關(guān)需求法則說法錯誤的是()。

A.商品價格越高，需求量就越小

B.收入增加導(dǎo)致對商品需求量的增加

C.互補(bǔ)商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少

D.預(yù)期某商品會上漲時，該商品的需求會增加

40.某人自稱為基本分析者，意味著他主要關(guān)心()。

A.微觀性因素

B.宏觀性因素

C.點狀圖

D.K線圖

41.趨勢線的作用是()。

A.預(yù)測價格的漲幅

B.預(yù)測價格的跌幅

C.衡量價格的波動方向

D.描述價格的反轉(zhuǎn)突破

42.在一個價格劇烈波動的市場中，最容易出現(xiàn)的形態(tài)是()。

A.雙重頂

B.V形

C.圓弧形態(tài)

D.頭肩形

43.WMS與K、D在反映價格變化時由慢至快的排序依次為()。

A.WMS、D、K

B.K、WMS、D

C.WMS、K、D

D.D、K、WMS

44.循環(huán)周期理論中的交易周期長度為()。

A.1年

B.6個月

C.3個月

D.4周

45.金融期貨市場的發(fā)展始于()。

A.19世紀(jì)60年代

B.19世紀(jì)70年代

C.20世紀(jì)60年代

D.20世紀(jì)70年代

46.關(guān)于匯率，下列說法正確的是()。

A.我國采用間接標(biāo)價法，而美國采用直接標(biāo)價法

B.A國對B國貨幣匯率上升，對C國下跌，其有效匯率可能不變

C.對于直接標(biāo)價法，如果匯率上升，則本幣升值，外幣貶值

D.對于間接標(biāo)價法，如果匯率上升，則本幣貶值，外幣升值

47.利用同一商品但不同交割月份之間價格差距出現(xiàn)異常變化時進(jìn)行對沖而獲利的方法屬于()。

A.跨期價差交易

B.跨市價差交易

C.跨商品價差交易

D.跨地域價差交易

48.當(dāng)套利者預(yù)期不同交割月份的期貨合約的價差將擴(kuò)大時，在不考慮其他因素影響的情況下，套利者會采取()方式以獲得預(yù)期的利潤。

A.買進(jìn)套利

B.賣出套利

C.買進(jìn)套利或賣出套利

D.不進(jìn)行套利

49.在進(jìn)行蝶式套利時，投機(jī)者必須同時下達(dá)()個指令。

A.1

B.2

C.3

D.4

50.某交易者于5月1日買入1手7月份銅期貨合約，價格為64000元/噸。同時賣出1手9月份銅期貨合約，價格為65000元/噸。到了6月1日銅價上漲，交易者將兩種合約同時平倉，7月與9月銅合約平倉價格分別為65500元/噸，66000元/噸，則此種情況屬于()。

A.正向市場的熊市套利

B.反向市場的熊市套利

C.反向市場的牛市套利

D.正向市場的牛市套利

51.下列屬于基本分析法理論基礎(chǔ)的是()。

A.彈性原理

B.供求原理

C.要素理論

D.廠商理論

52.當(dāng)價格稍有下降即造成大量需求時，稱之為需求()。

A.缺乏彈性

B.無彈性

C.富有彈性

D.其他

53.在圓弧頂形成過程中，成交量是()。

A.兩頭多，中間少

B.兩頭少，中間多

C.為零

D.兩頭和中間差不多

54.關(guān)于移動平均線(MA)，說法錯誤的是()。

A.移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變

B.移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化

C.移動平均線無論是向上或是向下突破，價格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿

D.移動平均線起到支撐和壓力線的作用

55.在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行()。

A.買入近期月份合約的同時賣出遠(yuǎn)期月份合約

B.買入近期月份合約的同時買入遠(yuǎn)期月份合約

C.賣出近期月份合約的同時賣出遠(yuǎn)期月份合約

D.賣出近期月份合約的同時買入遠(yuǎn)期月份合約

56.大豆提油套利的做法是()。

A.購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約

B.購買大豆期貨合約

C.賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約

D.賣出大豆期貨合約

57.一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就()。

A.越小

B.越大

C.趨于零

D.不確定

58.下面不屬于技術(shù)分析手段的有()。

A.價格

B.供給量

C.交易量

D.持倉量

59.有關(guān)趨勢線的說法不正確的是()。

A.能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在

B.趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性

C.有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效

D.趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效

60.下列圖形中，能夠消除日常價格運(yùn)動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是()。

A.K線圖

B.條形圖

C.點數(shù)圖

D.移動平均線

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