21.題干.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()起施行?！?單選題)

A.2003年7月1日

B.2003年9月1日

C.2003年10月1日

D.2004年1月1日

A、 B、 C、 D、

22.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是()?！?單選題)

A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C.《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請表》

D.人事部門的鑒定材料

A、 B、 C、 D、

23.題干.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有()?！?單選題)

A.錄音記錄

B.錄像記錄

C.書面記錄

D.五人以上參與

A、 B、 C、 D、

24.題干.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)()備案?！?單選題)

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.上級(jí)主管部門

C.期貨交易所

D.國務(wù)院

A、 B、 C、 D、

25.題干.每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到()辦理登記手續(xù)?！?單選題)

A.國務(wù)院

B.上級(jí)主管部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家外匯管理局

A、 B、 C、 D、

26.題干.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是()?！?單選題)

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.國家商務(wù)部

C.該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

D.國家外匯管理局

A、 B、 C、 D、

27.題干.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由()承擔(dān)責(zé)任。　(單選題)

A.投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

B.投資者

C.投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

D.期貨交易所

A、 B、 C、 D、

28.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有()位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦?！?單選題)

A.3

B.2

C.5

D.1

A、 B、 C、 D、

29.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司()，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。　(單選題)

A.內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制文本制度

C.內(nèi)部監(jiān)督體系

D.內(nèi)部控制模式

A、 B、 C、 D、

30.題干.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位()的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。　(單選題)

A.相互制約

B.相對獨(dú)立

C.齊全完備

D.分工負(fù)責(zé)

A、 B、 C、 D、

31.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)?！?單選題)

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)期貨部

D.期貨交易所

A、 B、 C、 D、

32.題干.()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。　(單選題)

A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

A、 B、 C、 D、

33.題干.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以()為標(biāo)準(zhǔn)。　(單選題)

A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

C.客戶實(shí)際交納的保證金

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

A、 B、 C、 D、

34.題干.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由()進(jìn)行處理?！?單選題)

A.所在地期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.所在機(jī)構(gòu)

D.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)

A、 B、 C、 D、

35.題干.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的()?！?單選題)

A.百分之六十

B.百分之八十

C.百分之二十

D.百分之四十

A、 B、 C、 D、

36.題干.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后()日內(nèi)，每一年度結(jié)束后()日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。　(單選題)

A.5;10

B.10;20

C.15;30

D.7;14

A、 B、 C、 D、

37.題干.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案?！?單選題)

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.本交易所會(huì)員大會(huì)

C.本交易所理事會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

A、 B、 C、 D、

38.題干.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對其提交材料審核后報(bào)()審批?！?單選題)

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所會(huì)員大會(huì)

A、 B、 C、 D、

39.題干.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是()?！?單選題)

A.非盈利企業(yè)法人

B.非盈利民間團(tuán)體

C.官方機(jī)構(gòu)

D.按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

A、 B、 C、 D、

40.題干.在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是()?！?單選題)

A.企業(yè)法人

B.自然人

C.會(huì)員

D.國有企業(yè)

A、 B、 C、 D、

（責(zé)任編輯：xy）

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