81.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備()條件?！?多選題)

A.申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B.擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C.擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

A、 B、 C、 D、

82.題干.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項(xiàng)包括()。　(多選題)

A.聘用具有資格的從業(yè)人員

B.從業(yè)人員死亡

C.從業(yè)人員被解聘

D.聘用的從業(yè)人員辭職

A、 B、 C、 D、

83.題干.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有()?！?多選題)

A.期貨交易所

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

A、 B、 C、 D、

84.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()?！?多選題)

A.遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C.建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D.配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

A、 B、 C、 D、

85.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()?！?多選題)

A.身體狀況良好

B.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C.有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D.取得證券從業(yè)人員資格

A、 B、 C、 D、

86.題干.境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶()?！?多選題)

A.上年底保留的余額

B.年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

C.期貨賠付款的最高限額

D.年度累計(jì)期貨賠付款總額

A、 B、 C、 D、

87.題干.國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有()?！?多選題)

A.必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)

B.申請時不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

C.在實(shí)物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

D.沒有明確說法

A、 B、 C、 D、

88.題干.刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列()行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！?多選題)

A.散布虛假信息

B.買入或者賣出該證券

C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D.泄露該信息

A、 B、 C、 D、

89.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括()。　(多選題)

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報(bào)送的材料

B.派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話

C.中國證監(jiān)會對上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D.中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

A、 B、 C、 D、

90.題干.當(dāng)發(fā)生()情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系?！?多選題)

A.投資者為限制民事行為能力的自然人

B.經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

C.經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)

D.經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

A、 B、 C、 D、

91.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到()?！?多選題)

A.內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)

B.內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對董事會負(fù)責(zé)

C.內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D.稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

A、 B、 C、 D、

92.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時,要()?！?多選題)

A.完善信息發(fā)布和信息管理制度

B.建立、完善檔案管理制度

C.客戶管理制度

D.制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

A、 B、 C、 D、

93.題干.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但()的，可以公開相關(guān)信息?！?多選題)

A.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

B.有關(guān)規(guī)章要求公布

C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

D.期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后

A、 B、 C、 D、

94.題干.對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令()?！?多選題)

A.暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

B.注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

C.停業(yè)整頓

D.永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

A、 B、 C、 D、

95.題干.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，()的，予以公開通報(bào)批評?！?多選題)

A.情節(jié)嚴(yán)重

B.情節(jié)較輕

C.并造成嚴(yán)重后果

D.未造成嚴(yán)重后果

A、 B、 C、 D、

96.題干.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將()的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外?！?多選題)

A.高于客戶指令價(jià)格賣出

B.高于客戶指令價(jià)格買入

C.低于客戶指令價(jià)格賣出

D.低于客戶指令價(jià)格買入

A、 B、 C、 D、

97.題干.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為()。　(多選題)

A.對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)

B.對該日之前所有持倉的確認(rèn)

C.對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

D.對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

A、 B、 C、 D、

98.題干.以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有()。　(多選題)

A.期貨交易所擅自上市合約

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D.期貨交易所違反規(guī)定使用收益

A、 B、 C、 D、

99.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證?！?多選題)

A.將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D.從事期貨自營業(yè)務(wù)

A、 B、 C、 D、

100.題干.下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有()。　(多選題)

A.經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托

B.非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營

C.出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D.所有會員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

A、 B、 C、 D、

（責(zé)任編輯：xy）

共8頁,當(dāng)前第5頁  第一頁  前一頁  下一頁