2007年期貨從業(yè)資格人員考試《法律法規(guī)》試卷

1.題干.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司()。　(單選題)

A.不承擔(dān)責(zé)任

B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

2.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行?！?單選題)

A.2003年7月1日

B.2003年7月10日

C.2003年6月31日

D.2003年7月31日

3.題干.中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行()制度?！?單選題)

A.配額

B.依法征稅

C.許可證

D.審核

4.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()?！?單選題)

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

5.題干.()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。　(單選題)

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

6.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()?！?單選題)

A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

7.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司因()情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會審批。　(單選題)

A.營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B.股東大會決定解散

C.破產(chǎn)

D.因合并或者分立需要解散

8.題干.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是()?！?單選題)

A.自然人

B.國有企業(yè)

C.投機(jī)客戶

D.期貨交易所會員

9.題干.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派()進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易?！?單選題)

A.客戶代表

B.公司的交易部經(jīng)理

C.公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D.出市代表

10.題干.我國的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行?！?單選題)

A.期貨交易所

B.商品交易市場

C.商品產(chǎn)地

D.買賣雙方約定的場所

11.題干.我國期貨交易所會員必須是()?！?單選題)

A.自然人

B.事業(yè)單位

C.境內(nèi)企業(yè)法人

D.境外企業(yè)法人

12.題干.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由()決定?！?單選題)

A.國家工商行政管理局

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

13.　(單選題)

A.監(jiān)督

B.自律

C.市場

D.計(jì)劃

14.題干.在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)()。　(單選題)

A.理事會

B.董事

C.會員大會

D.職工代表大會

15.題干.在我國，期貨交易所會員大會由()召集，一般情況下每年召開一次?！?單選題)

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

16.題干.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由()主持?！?單選題)

A.中國證監(jiān)會

B.理事長

C.總經(jīng)理

D.會員代表

17.題干.投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。　(單選題)

A.交易完成15日

B.交易完成30日

C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

18.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后()內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。　(單選題)

A.3天

B.3個(gè)工作日

C.一周

D.一個(gè)月

19.題干.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由()支付。　(單選題)

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

20.題干.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會()?！?單選題)

A.暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.公開通報(bào)批評

（責(zé)任編輯：xy）

共8頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁