知識點409(P148)：

1.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

2.□經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施：

(1)證券公司的內(nèi)部控制。

(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。

(3)證券交易所的監(jiān)督。

(4)證監(jiān)會的監(jiān)管。證券公司應(yīng)當(dāng)每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年報;每月結(jié)束之日起7個工作日報送月報。

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