第二章證券交易程序

一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.證券營業(yè)部接受投資者委托后應按( )的原則進行競申報價。

A.時間優(yōu)先價格優(yōu)先

B.時間優(yōu)先客戶優(yōu)先

C.價格優(yōu)先客戶優(yōu)先

D.價格優(yōu)先數(shù)量優(yōu)先

2.( )是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。

A.指令驅動系統(tǒng)

B.報價驅動系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

3.下列關于過戶費的收取說法錯誤的是( )。

A.過戶費屬于登記結算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收

B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費

C.基金交易目前不收過戶費

D.在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的0.5%o。，起點為1元

4.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時，應該( )完成交易。

A.分別進場申報競價成交

B.自行對沖成交

C.證券交易所批準后可對沖成交

D.與買方、買方委托人協(xié)商后對沖成交

5.在申報價格最小變動單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的為( )。

A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

B.基金、權證交易為0.001元人民幣

C.B股交易為0.01港元

D.債券質押式回購交易為0.005元人民幣

6.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過( )。

A.15%

B.10%

C.5%

D.3%

7.某投資者在上海證券交易所以每股13元的價格買入××股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需( )元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費)。

A.13.0802

B.13.0922

C.13.0822

D.13.0902

8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

A.0.5‰

B.1‰

C.2‰

D.3‰

9.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用不包括( )。

A.證券交易所手續(xù)費

B.印花稅

C.證券公司經(jīng)紀傭金

D.證券交易監(jiān)管費

10.在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。

A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先

B.價格優(yōu)先

C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀商優(yōu)先

D.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為( )。

A.可實現(xiàn)最大成交量的價格

B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

D.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

2.一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令分為( )。

A.整數(shù)委托

B.賣空委托

C.零數(shù)委托

D.買空委托

3.開立證券賬戶應堅持( )原則。

A.合規(guī)性

B.一致性

C.合法性

D.真實性

4.特殊法人機構經(jīng)向中國證券登記結算有限責任公司申請，可開立多個證券賬戶，下列屬于特殊法人機構的是( )。

A.保險公司

B.證券公司

C.合格境外機構投資者

D.社會保障類公司

5.根據(jù)我國證券交易所的有關規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為( )。

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價

D.高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

6.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。

A.充分體現(xiàn)了“保護客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風險向銀行系統(tǒng)轉移”的原則

B.證券公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶，存管銀行負責根據(jù)結算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券

C.該制度的主要特點有：單銀行制、券商是會計、銀行是出納

D.投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結算資金的存管銀行

7.委托指令的基本要素包括但不限于( )。

A.證券賬號

B.日期

C.品種

D.買賣方向

8.關于市價委托與限價委托下列說法正確的有( )。

A.市價委托下，證券經(jīng)紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券

B.市價委托的缺點是沒有價格上的限制，成交價格有時會不盡如人意，造成投資者損失

C.限價委托下，證券經(jīng)紀商必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券

D.限價委托只適用于有價格漲跌幅度限制證券連續(xù)競價期間的交易，上海證券交易所另有規(guī)定的除外

9.競價的結果包括( )。

A.全部成交

B.不成交

C.部分成交

D.延遲成交

10.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。下列屬于按照委托價格分類的是( )。

A.開市委托

B.收市委托

C.市價委托

D.限價委托

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

1.競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。( )

2.證券經(jīng)紀商的主要收入來源是證券的買賣差價。( )

3.在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。( )

4.在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競價發(fā)行。( )

5.上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。( )

6.證券存管一般是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。( )

7.境外投資者若要買賣8股，必須通過境內的證券代理商進行。( )

8.如有兩個以上申報價格符合集合競價成交原則的，深圳證券交易所取中間價為成交價格。( )

9.在深圳證券交易所，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。( )

10.上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易。( )

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（責任編輯：lqh）

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