一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.目前，我國對( )實行T+3滾動交收方式。

A.A股

B.基金

C.回購交易

D.B股

2.滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )的交易清算系統(tǒng)進行的。

A.證券公司

B.托管銀行

C.登記計算有限公司

D.上市公司

3.以下不屬于股份登記的是( )。

A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

B.首次公開發(fā)行登記

C.增發(fā)新股登記

D.配股登記

4.證券登記實行證券登記申請人( )，證券登記申請人應(yīng)當保證其所提供的登記申請材料真實、準確、完整。

A.申報制

B.注冊制

C.申請制

D.審核制

5.在采用網(wǎng)上定價公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，( )根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確認認購股數(shù)，然后由登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。

A.證券公司

B.證券交易所

C.主承銷商

D.證券發(fā)行人

6.證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后( )交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

7.送股股份登記是根據(jù)( )決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股的股份登記手續(xù)。

A.中國證監(jiān)會

B.證券公司

C.主承銷

D.上市公司股東大會

8.從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取( )。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

9.投資者買賣證券的第一步是要向( )申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券交易所

C.證券公司

D.托管銀行

10.為防范證券結(jié)算風險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風險基金，用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。

A.技術(shù)故障

B.操作失誤

C.不可抗力

D.管理不善

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.下列關(guān)于銀貨對付原則說法正確的有( )。

A.目前，銀貨對付已經(jīng)成為各國(地區(qū))證券市場普遍遵循的原則

B.銀貨對付通俗地說，就是“一手交錢、一手交貨”

C.根據(jù)銀貨對付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對結(jié)算機構(gòu)的資金交收義務(wù)，登記結(jié)算機構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券

D.銀貨對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉(zhuǎn)，目的是簡化操作手續(xù)

2.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔( )的法律責任。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得，或者違法所得不足l0萬元的，處以l0萬元以上50萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

3.中國證券登記結(jié)算有限責任公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢( )。

A.證券托管席位

B.證券余額

C.證券變更記錄

D.新股配售

4。證券初始登記包括( )。

A.企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記

B.記賬式國債發(fā)行登記

C.權(quán)證發(fā)行登記

D.股票增發(fā)登記

5.證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為( )。

A.時點交收

B.滾動交收

C.定期交收

D.會計日交收

6.目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括( )。

A.凈額清算原則

B.共同對手方制度

C.銀貨對付原則

D.分級結(jié)算原則

7.非交易過戶登記包括下列( )情況。

A.公司購并

B.財產(chǎn)分割

C.行政劃撥

D.司法扣劃

8.下列關(guān)于清算與交收的關(guān)系說法正確的有( )。

A.清算是交收基礎(chǔ)和保證

B.交收是清算的后續(xù)與完成

C.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

D.交收是對應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

9.下列關(guān)于共同對手方制度說法正確的有( )。

A.一般由結(jié)算機構(gòu)充當共同對手方

B.如果買賣中一方不能按約定條件履約交收，結(jié)算機構(gòu)要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方墊付其應(yīng)收的證券或資金

C.“共同對手方”的引入，使得交易雙方無需擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活躍市場交易

D.在我國，中國證券登記結(jié)算有限責任公司事實上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方

10.證券登記按照性質(zhì)劃分可以分為( )。

A.初始登記

B.變更登記

C.債券登記

D.退出登記

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

1.結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應(yīng)交易席位且已結(jié)清與登記公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請終止在登記公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。( )

2.資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。( )

3.在每月前5個營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。( )

4.證券交易所采取凈額清算方式清算證券時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算。( )

5，在采用共同對手方制度下，如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，結(jié)算機構(gòu)也要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金。( )

6.證券交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。( )

7.結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，同時應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責任公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。( )

8.結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付可用于完成交收與劃出，如果用于交收，次日必須補足。( )

9.結(jié)算參與人被認定為高風險結(jié)算參與人的，中國證券登記結(jié)算有限責任公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額。( )

10.對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。( )

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（責任編輯：lqh）

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