26.股份有限公司股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.1/4

【答案】A【解析】股份有限公司股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

27.證券投資者保護(hù)的最終措施之一為(　　)。

A.證券投資咨詢

B.證券投資者保護(hù)基金

C.投資者教育

D.證券稽查

【答案】B【解析】證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。

28.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說法錯誤的是(　　)。

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

D.大中型企業(yè)

【答案】D【解析】根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定，股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。③公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。⑥全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

29.證券市場監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

A.守信

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】C【解析】證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

30.下列關(guān)于匯率的說法，錯誤的是(　　)。

A.在資本安全性與流動性不變時，當(dāng)一國的利率水平相對高于他國時，該國貨幣匯率趨于上浮

B.緊縮的財政政策和貨幣政策通常會使該國貨幣匯率上升

C.當(dāng)一國發(fā)生國際收支逆差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升

D.從長期看，匯率終將根據(jù)貨幣實際購買力而自行調(diào)整到合理的水平

【答案】C【解析】當(dāng)一國發(fā)生國際收支順差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升。

31.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　　)。

A.審批制

B.保薦制

C.核準(zhǔn)制

D.注冊制四

【答案】A【解析】1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取審批制。

32.證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是(　　)。

A.網(wǎng)上委托

B.傳真委托

C.人工電話委托四

D.自助終端委托

【答案】A【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。

33.依據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對于新進(jìn)入的一個有效買入委托，下列說法錯誤的是(　　)。

A.若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格

B.若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價

C.若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價

D.若不能成交則進(jìn)入買入委托隊列等待成交

【答案】A【解析】連續(xù)競價是這樣確定成交價的：對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托買入限價高于或等于賣出委托隊列的最低賣出限價，則與賣出委托隊列順序成交，其成交價格取賣方叫價。對新進(jìn)入的一個賣出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣出委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托賣出限價低于或等于買入委托隊列的最高買入限價，則與買入委托隊列順序成交，其成交價格取買方叫價。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。

34.中國證監(jiān)會(　　)領(lǐng)導(dǎo)全國證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對證券期貨市場集中統(tǒng)一監(jiān)管。

A.間接

B.垂直

C.松散

D.分別

【答案】B【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)實行垂直管理。

35.我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國人民銀行四

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】D【解析】我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

36.金融市場的(　　)功能主要解決道德風(fēng)險問題，即解決投資決策做出后的非對稱問題。

A.風(fēng)險管理

B.信息生產(chǎn)

C.監(jiān)控與激勵機(jī)制

D.資本配置四

【答案】A【解析】金融市場的風(fēng)險管理功能主要解決道德風(fēng)險問題，即解決投資決策做出后的非對稱問題。

37.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為(　　)。

A.資產(chǎn)支持證券

B.商業(yè)銀行次級債四

C.財務(wù)公司債券

D.中央銀行票據(jù)

【答案】A【解析】資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

38.根據(jù)供求規(guī)律，股票(　　)是供求對比的產(chǎn)物，同時也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

A.市場

B.收益

C.價格

D.成本

【答案】C【解析】根據(jù)供求規(guī)律，股票價格是供求對比的產(chǎn)物，同時也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

39.下列關(guān)于私募基金的說法，錯誤的是(　　)。

A.風(fēng)險較高

B.可以進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳

C.運(yùn)作靈活

D.投資金額要求較高

【答案】B【解析】私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行;基金份額的投資金額較高，風(fēng)險較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資者的資格和人數(shù)會加以限制;基金的投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少。

40.滬港通于(　　)正式啟動。

A.2014年11月17日

B.2014年11月15日

C.2014年11月10日

D.2014年11月20日

【答案】A【解析】滬港通于2014年11月17日正式啟動。

41.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是(　　)資本。

A.實物

B.貨幣

C.認(rèn)購

D.實繳

【答案】D【解析】《證券法》要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

42.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于(　　)億元。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】C【解析】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

43.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立(　　)的方式。

A.交收

B.托管

C.委托

D.信托

【答案】D【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

44.西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程，其中的W表示的是(　　)。

A.財富

B.貨幣供給

C.消費(fèi)

D.股票價格

【答案】A【解析】W是英文wealth的簡寫，是財富的意思。

45.對于證券公司與客戶之間的(　　)，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

A.證券交易

B.資金清算交收

C.資金劃付

D.證券清算交收

【答案】D【解析】實踐中對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

46.一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣(　　)的工具。

A.總量

B.流通速度

C.價格

D.流通范圍

【答案】A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所采用的、對整個金融系統(tǒng)的貨幣信用擴(kuò)張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，主要從總量上對貨幣供應(yīng)量和信貸規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。

47.下列關(guān)于股份變動的說法，錯誤的是(　　)。

A.當(dāng)轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時，公司收回并注銷發(fā)行的債券，同時發(fā)行新股，由于稀釋效應(yīng)，有可能引起股價下降

B.股票分割與合并，會改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

C.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)

D.資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營范圍之外，由資本本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入

【答案】B【解析】股票不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

48.證券市場本質(zhì)上是(　　)交換的場所。

A.風(fēng)險

B.信用

C.價格

D.價值直接

【答案】D【解析】證券市場具有以下特征：①證券市場是價值直接交換的場所;②證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所;③證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。證券市場本質(zhì)上是價值直接交換的場所。

49.中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行(　　)管理。

A.備案

B.自律

C.核準(zhǔn)

D.審批

【答案】B【解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

50.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以(　　)原則作為第一優(yōu)先原則。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.時間優(yōu)先

C.席位優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】D【解析】在訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

中國證券業(yè)協(xié)會2016年度考試計劃公告

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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