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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請選出正確的選項)
1.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者查詢( )免收費,查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費。
A.證券余額
B.證券變更記錄
C.開戶資料
D.新股配售及中簽
2.( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。
A.《風(fēng)險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D.《證券交易委托代理協(xié)議》
3.證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的,責(zé)令改正、給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( )。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上10萬元以下罰款
C.1萬元以上10萬元以下罰款
D.10萬元以下罰款
4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。
A.托管
B.質(zhì)押
C.留置
D.第三方存管
5.證券公司申請開立多個自營賬戶的,不得超過按照證券公司每( )元注冊資本開立1個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算的證券賬戶數(shù)量。
A.100萬
B.200萬
C.300萬
D.500萬
6.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶,單個企業(yè)年金計劃最多開立( )個證券賬戶。
A.3
B.7
C.10
D.若干
7.任何單位和個人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以( )。
A.1萬元以上5萬元以下的罰款
B.3萬元以上10萬元以下的罰款
C.3萬元以上30萬元以下罰款
D.5萬元以上30萬元以下罰款
8.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是( )。
A.交收失誤
B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
9.企業(yè)年金計劃托管人申請開立證券賬戶時,必須提供( )企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計劃確認(rèn)函(含登記號)原件及復(fù)印件等材料。
A.中國證監(jiān)會
B.工商行政管理局
C.勞動保障部門
D.財政部
10.證券經(jīng)紀(jì)商通過( )對投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計付利息等。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,有2個或2個以上符合題目要求,請選出正確的選項)
1.資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括( )。
A.資金賬戶的開戶和銷戶
B.開通客戶交易委托品種
C.交易委托方式及操作權(quán)限
D.開通客戶資會三方存管
2.機(jī)構(gòu)投資者開設(shè)資金賬戶的辦理程序為( )。
A.依法指定合法的代理人,并提供加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書
B.提交機(jī)構(gòu)投資者法人身份證明文件副本及其復(fù)印件,或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件
C.填寫開戶申請表
D.設(shè)置密碼
3.證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量,其作用主要表現(xiàn)在( )。
A.充當(dāng)證券買賣的媒介
B.證券的存管和過戶
C.管理和公布市場信息
D.提供咨詢服務(wù)
4.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。
A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
B.根據(jù)客P的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
5.外國投資者以及我國港、澳、臺地區(qū)的投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得A股股份,可以持
( )文件,向登記結(jié)算公司申請開立A股證券賬戶。
A.商務(wù)部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件
B.國務(wù)院和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件
C.上市公司出具的持股證明
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他文件
6.關(guān)于法人申請證券賬戶查詢的手續(xù),下列說法正確的有( )。
A.填寫證券賬戶查詢申請表
B.提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照,經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
C.境內(nèi)法人申請賬戶查詢還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件
D.境外法人申請賬戶查詢還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書,以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件
7.下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件的有( )。
A.投資者的資金賬戶卡號
B.數(shù)字證書
C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件
D.投資者的證券賬戶卡號
8.證券公司向客戶提供投資建議,對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷,應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。
A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證
9.客戶開立資金賬戶時必須簽署( )等文件。
A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《風(fēng)險揭示書》
C.《買者自負(fù)承諾函》
D.《客戶資金三方存管協(xié)議書》
10.投資者進(jìn)行柜臺委托時,必須提供( ),并填寫委托單。
A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證
B.投資者的資金賬戶卡
C.投資者的證券賬戶卡
D.其他證明投資者身份的材料
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯,正確的填A(yù),錯誤的填B)
1.投資者證券賬戶卡毀損或遺失的,補(bǔ)辦原號碼或補(bǔ)辦新號碼,各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。( )
2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。( )
3.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況。( )
4.證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內(nèi),將專用證券賬戶報證券交易所備案。( )
5.證券交易中的委托單,如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章,性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。( )
6.如果在有效期內(nèi),證券經(jīng)紀(jì)商按照委托指令的內(nèi)容買賣證券,造成委托人重大損失的,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。( )
7.客戶采取其他方式委托的,證券經(jīng)紀(jì)商必須有委托記錄,但如果證券買賣未成交,則可以不用保存委托記錄。( )
8.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù),未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但監(jiān)管、司法機(jī)與證券交易所等查詢不在此限。( )
9.補(bǔ)辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡都屬于補(bǔ)辦證券賬戶卡,且提交材料和辦理程序也基本一致,兩者在性質(zhì)上相同。( )
10.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險,該風(fēng)險由客戶承擔(dān)。( )
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯,正確的填A(yù),錯誤的填B)
1.投資者證券賬戶卡毀損或遺失的,補(bǔ)辦原號碼或補(bǔ)辦新號碼,各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。( )
2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。( )
3.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況。( )
4.證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內(nèi),將專用證券賬戶報證券交易所備案。( )
5.證券交易中的委托單,如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章,性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。( )
6.如果在有效期內(nèi),證券經(jīng)紀(jì)商按照委托指令的內(nèi)容買賣證券,造成委托人重大損失的,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。( )
7.客戶采取其他方式委托的,證券經(jīng)紀(jì)商必須有委托記錄,但如果證券買賣未成交,則可以不用保存委托記錄。( )
8.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù),未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但監(jiān)管、司法機(jī)與證券交易所等查詢不在此限。( )
9.補(bǔ)辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡都屬于補(bǔ)辦證券賬戶卡,且提交材料和辦理程序也基本一致,兩者在性質(zhì)上相同。( )
10.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險,該風(fēng)險由客戶承擔(dān)。( )
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(責(zé)任編輯:lqh)
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