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第三章 特別交易事項及其監(jiān)管

§1(P59) 特別交易規(guī)定與交易事項

知識點301 (P59)：特別交易規(guī)定

一.大宗交易:如果證券單筆買賣申報達到一定數(shù)額可以采用大宗交易方式?！醮笞诮灰撞患{入證券交易所即時行情和指數(shù)計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。

二.□證券回轉(zhuǎn)交易是買入的證券在交收前全部或部分賣出(使交收前再度進行交易成為可能)。我國，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易;B股實行次一交易日回轉(zhuǎn)交易。深圳專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

三.股票交易的特別處理:

1.□主板“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”，股票冠以“*ST”，日漲跌幅5%。出現(xiàn)以下情形： 2年連續(xù)虧損或追溯后導(dǎo)致2年虧損;(其他答案一目了然)。前1個交易日前公告.

2.□主板其他特別處理冠以“ST”，日漲跌幅5%.特別處理不是對上市公司的處罰，只是對目前狀況的一種揭示，提示投資者注意風(fēng)險。須出現(xiàn)以下情形(不要同*ST搞混)：

(1)最近1年股東權(quán)益為負或年報被出具否定意見;

(2)*ST后可撤銷風(fēng)險警示，但最近1年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負;

(3)受災(zāi)3個月內(nèi)無法恢復(fù);

(4)主要銀行賬戶被凍結(jié);

(5)董事會無法形成決議等。

3.□中小板出現(xiàn)下列情形，實行退市風(fēng)險警示：

(1)最近1個年度股東權(quán)益為負或年報被出具否定意見;

(2)最近1年對外擔(dān)保超1億且占凈資產(chǎn)值的100%以上;

(3)最近1年違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供資金超過2000萬或占凈資產(chǎn)值的50%以上;

(5)受到公開譴責(zé)后，24個月內(nèi)再次受到譴責(zé);

(6)連續(xù)20個交易日，股票收盤價低于每股面值;

(7)連續(xù)120個交易日，累計成交量低于300萬股。

4.□創(chuàng)業(yè)板內(nèi)容相似,2個月;20日;120日/100萬股

更多關(guān)注：證券資格考試用書  證券考試培訓(xùn)  2013年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 

（責(zé)任編輯：lqh）

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