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(31)基金評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以( )的名義發(fā)布。
A基金評價(jià)機(jī)構(gòu)
B基金評價(jià)人員
C基金管理人
D基金托管人
題 型:常識題
頁 碼:55
難 易 度:易
專家答案:A解析內(nèi)容 基金評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以基金評價(jià)機(jī)構(gòu)的名義而非基金評價(jià)人員的個(gè)人名義發(fā)布。
(32)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。
A基金規(guī)模是否變化
B基金募集是否為公募
C基金是否上市交易
D基金是否為獨(dú)立的法人
題 型:常識題
頁 碼:9
難 易 度:易
專家答案:D解析內(nèi)容 二者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同。
(33)以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述,錯(cuò)誤的是()。
ALOF采用“金額申購、份額贖回”原則
BLOF份額交易每日漲跌幅比例為10%
C買入LOF份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍
DLOF份額申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元人民幣
題 型:常識題
頁 碼:74
難 易 度:易
專家答案:D解析內(nèi)容 LOF份額申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
(34)基金管理公司的督察長直接對( )負(fù)責(zé)。
A中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
B董事會
C股東大會
D董事長
題 型:常識題
頁 碼:235
難 易 度:易
專家答案:B解析內(nèi)容 基金管理公司的督察長直接對董事會負(fù)責(zé)。
(35)基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是()。
A內(nèi)部控制大綱
B基本管理制度
C部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D業(yè)務(wù)操作手冊
題 型:常識題
頁 碼:104
難 易 度:易
專家答案:D解析內(nèi)容 基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是業(yè)務(wù)操作手冊。
(36)有關(guān)基金監(jiān)管的說法,不正確的表述是()。
A基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理
B基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場的公平、效率和透明
C我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
D基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則
題 型:常識題
頁 碼:224-227
難 易 度:中
專家答案:B解析內(nèi)容 基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。
(37)ETF的折(溢)價(jià)率的計(jì)算公式為()。
AETF份額凈值÷ETF二級市場價(jià)格
BETF份額凈值÷ETF二級市場價(jià)格–1
CETF二級市場價(jià)格÷ETF份額凈值
DETF二級市場價(jià)格÷ETF份額凈值–1
題 型:常識題
頁 碼:51
難 易 度:易
專家答案:D解析內(nèi)容 考察ETF折(溢)價(jià)率公式:ETF二級市場價(jià)格÷ETF份額凈值–1。
(38)下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述,正確的有( )。
A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)
B系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)
C系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)
D系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
題 型:常識題
頁 碼:33
難 易 度:易
專家答案:C解析內(nèi)容 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn).系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除,因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
(39)以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有( )。
A監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
B監(jiān)管與自律并重原則
C審慎監(jiān)管原則
D投資者利益優(yōu)先原則
題 型:常識題
頁 碼:226,227
難 易 度:易
專家答案:D解析內(nèi)容 另外還有:依法監(jiān)管原則、“三公”原則等5大原則。
(40)在有效市場中,下列說法不正確的是()。
A在一個(gè)有效的市場上,將不會存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況,投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利
B市場的有效性可分為兩種形式:弱勢有效市場和強(qiáng)勢有效市場
C弱勢有效市場認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息
D如果市場是弱勢有效的,那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效
題 型:常識題
頁 碼:303-305
難 易 度:易
專家答案:B解析內(nèi)容 市場的有效性可分為三種形式:弱勢有效市場、半強(qiáng)勢有效市場以及強(qiáng)勢有效市場。
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