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(41)可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括()。
A編制年度報(bào)告
B更換基金管理人
C轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D延長基金合同期限
題 型:常識(shí)題
頁 碼:218
難 易 度:易
專家答案:A解析內(nèi)容 基金的重大事件包括:基金份額持有人大會(huì)的召開,提前終止基金合同,延長基金合同期限,轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式,更換基金管理人或托管人,基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng),涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)訴訟,基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的0.5%,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付,基金改按估值技術(shù)等方法對長期停牌股票進(jìn)行估值等等。
(42)關(guān)于ETF的申購,下列說法正確的是()
A申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍
BETF的申購分為場內(nèi)申購和場外申購兩種
C在基金份額折算日之前可以辦理申購
D申購贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N
題 型:常識(shí)題
頁 碼:74
難 易 度:易
專家答案:A解析內(nèi)容 申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。
(43)基金績效衡量的目的在于( )。
A確定基金投資范圍
B確定基金投資目標(biāo)
C分析基金投資風(fēng)格
D衡量基金經(jīng)理的投資能力
題 型:常識(shí)題
頁 碼:375
難 易 度:易
專家答案:D解析內(nèi)容 基金績效衡量的目的在于衡量基金經(jīng)理的投資能力。
(44)對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于()。
A基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)
B需要事先向監(jiān)管部門申請的事項(xiàng)
C基金信息披露的禁止行為
D法規(guī)許可的行為
題 型:常識(shí)題
頁 碼:199
難 易 度:易
專家答案:C解析內(nèi)容 對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于基金信息披露的禁止行為。
(45)基金管理公司的督察長直接對()負(fù)責(zé)。
A董事會(huì)
B股東大會(huì)
C中國證監(jiān)會(huì)
D監(jiān)事會(huì)
題 型:常識(shí)題
頁 碼:235
難 易 度:難
專家答案:A解析內(nèi)容 督察長應(yīng)由董事會(huì)聘任,對董事會(huì)負(fù)責(zé)。
(46)為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定,基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )獨(dú)立董事簽字同意。
A1/3以上
B2/3以上
C1/2以上
D全部
題 型:常識(shí)題
頁 碼:213
難 易 度:易
專家答案:B解析內(nèi)容 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定,基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意。
(47)全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是()。
A英國“海外及殖民地政府信托”
B富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”
C波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”
D麥哲倫基金
題 型:常識(shí)題
頁 碼:11
難 易 度:易
專家答案:C解析內(nèi)容 全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”。
(48)行為金融理論中的BSV模型認(rèn)為()。
A投資者總是過分相信自己的能力和判斷
B投資者總是存在推卸責(zé)任、減少后悔的傾向
C投資者分為有信息與無信息兩類
D人們在進(jìn)行投資決策時(shí)會(huì)存在兩種心理認(rèn)知偏差
題 型:常識(shí)題
頁 碼:308
難 易 度:易
專家答案:D解析內(nèi)容 行為金融理論中的BSV模型認(rèn)為人們在進(jìn)行投資決策時(shí)會(huì)存在兩種心理認(rèn)知偏差。
(49)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起()內(nèi),更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。
A45日
B30日
C60日
D15日
題 型:常識(shí)題
頁 碼:204
難 易 度:易
專家答案:A解析內(nèi)容 基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi),更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。
(50)下列不屬于行為金融理論應(yīng)用的是()。
A基金經(jīng)理也可能進(jìn)行跟風(fēng)操作,以避免自己過于與眾不同,進(jìn)行追漲殺跌等操作
B投資者可以在大多數(shù)投資者意識(shí)到錯(cuò)誤之前采取行動(dòng)而獲利
C由于人類的心理行為基本上是穩(wěn)定的,因此投資者可以利用人們的投資偏差而長期獲利
D當(dāng)市場是有效市場時(shí),可以采用消極的投資管理策略
題 型:常識(shí)題
頁 碼:309
難 易 度:易
專家答案:D解析內(nèi)容 考核行為金融理論應(yīng)用的內(nèi)容。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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