(71)目前，我國(guó)證券投資基金資產(chǎn)賬戶主要包括()。

A證券賬戶

B壞賬準(zhǔn)備金賬戶

C清算備付金賬戶

D銀行存款賬戶

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：119

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內(nèi)容 目前，我國(guó)證券投資基金的3類資產(chǎn)賬戶。

(72)下列關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的表述，正確的有()。

A證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱

B證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個(gè)方面

C基金市場(chǎng)營(yíng)銷主要是指封閉式基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

D基金市場(chǎng)營(yíng)銷涉及的內(nèi)容包括目標(biāo)市場(chǎng)與客戶的確定、營(yíng)銷環(huán)境的分析、營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì)、營(yíng)銷過(guò)程的管理等4個(gè)方面

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：133，134

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷主要是指開放式基金的市場(chǎng)營(yíng)銷。

(73)基金管理公司應(yīng)當(dāng)確?；鹦麄魍平椴牧系膬?nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列()規(guī)定。

A積極培養(yǎng)投資人的長(zhǎng)期投資理念

B通過(guò)大比例分紅降低基金單位凈值吸引投資者

C強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間

D加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：243

難 易 度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容 基金管理公司應(yīng)當(dāng)確?；鹦麄魍平椴牧系膬?nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，積極培養(yǎng)投資人的長(zhǎng)期投資理念,加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)。避免采用大比例分紅等通過(guò)降低基金份額凈值來(lái)吸引投資人的營(yíng)銷手段，不得使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述，不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述。

(74)下列關(guān)于我國(guó)基金托管人資格條件的表述，正確的有()。

A凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B設(shè)有專門的基金托管部門

C有安全高效的清算交割系統(tǒng)

D只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的政策性銀行擔(dān)任

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：114

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容 在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

(75)基金半年度報(bào)告披露的信息( )。

A管理人報(bào)告需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

B需要提供最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

C無(wú)需披露最近5年每年的凈值增長(zhǎng)率

D不需要審計(jì)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：212,213

難 易 度：中

專家答案：CD解析內(nèi)容 管理人報(bào)告無(wú)需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告;第二項(xiàng)為年度報(bào)告的內(nèi)容。

(76)下列關(guān)于LOF的說(shuō)法正確的是()。

A我國(guó)開辦LOF業(yè)務(wù)的交易所有只有上海證券交易所

B我國(guó)開辦LOF業(yè)務(wù)的交易所有只有深圳證券交易所

C場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

D場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：63

難 易 度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容 我國(guó)只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

(77)證券投資基金的發(fā)展對(duì)金融業(yè)的影響主要表現(xiàn)在()。

A優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)

B打破金融平衡

C穩(wěn)定證券市場(chǎng)

D完善金融體系

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：20，21

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內(nèi)容 基金業(yè)在金融體系中的地位和作用有：1、為中小投資者拓寬了投資渠道;2、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);3、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展;4、完善金融體系和社會(huì)保障體系。

(78)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于( )。

A分析上市公司運(yùn)營(yíng)情況

B確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

D確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：316，317

難 易 度：易

專家答案：BD解析內(nèi)容 資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期。

(79)根據(jù)行為金融學(xué)理論，下列表述正確的有()。

A假設(shè)資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦

B認(rèn)為投資者常常表現(xiàn)得不理性，會(huì)犯系統(tǒng)性的決策錯(cuò)誤

C認(rèn)為投資者常會(huì)表現(xiàn)得過(guò)分自信、重視當(dāng)前和熟悉的事物

D充分考慮了市場(chǎng)參與者的心理因素作用

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：307

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容 考察行為金融學(xué)理論。

(80)目前，我國(guó)( )買賣基金差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。

A個(gè)人

B非銀行金融機(jī)構(gòu)

C非金融機(jī)構(gòu)

D銀行

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：194

難 易 度：易

專家答案：AC解析內(nèi)容 目前，我國(guó)個(gè)人和非金融機(jī)構(gòu)買賣基金差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。

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