一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

1.客戶融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于( )元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

2.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。

A.董事會

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

D.分支機(jī)構(gòu)

3.用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是( )。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

4.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是( )。

A.信用交易資金交收賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

5.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立( )。

A.信用證券賬戶

B.信用資金臺賬

C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用資金賬戶

6.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個(gè)月。

A.23

B.26

C.13

D.16

7.證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。

A.前收盤價(jià)

B.開盤價(jià)

C。最新成交價(jià)

D.收盤價(jià)

8.客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。

A.2億

B.5億

C.8億

D.10億

9.客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于( )。

A.500人

B.1000人

C.4000人

D.5000人

10.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在( )以上。

A.1億

B.5億

C.10億

D.12億

二、多項(xiàng)選擇題(小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

1.證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令，申報(bào)指令的內(nèi)容包括( )。

A.客戶的信用證券賬戶號碼

B.席位代碼

C.標(biāo)的證券代碼

D.平倉標(biāo)識

2.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立( )。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

3.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。

A.融資專用資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D.信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

4.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。

A.信用證券賬戶

B.信用資金臺賬

C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

5.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，申請材料一般包括( )。

A.融資融券業(yè)務(wù)申請表

B.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

C.融資融券擔(dān)保品證明

D.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

6.證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括( )。

A.客戶基本材料

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.誠信記錄

D.還款能力

7.對( )的客戶，證券公司不得向其融資、融券。

A.在證券公司從事證券交易9個(gè)月

B.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

D.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄

8.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)為( )。

A.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

B.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常

C.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄

D.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力

9.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有( )。

A.客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

B.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款

C.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

D.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施

10.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為( )。

A.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

D.確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

1.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。( )

2.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。( )

3.客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。( )

4.證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，為客戶開立實(shí)名信用證券賬戶，客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。( )

5.客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金必須為現(xiàn)金。( )

6.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。( )

7.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按照“客戶融資買入證券與客戶融券賣出證券的權(quán)益同歸客戶所有”的原則處理。( )

8.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。( )

9.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至25%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場公布。( )

10.在以客戶名義開立的客戶使用交易擔(dān)保證券賬戶和信用交易資金交收賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立授信賬戶。( )

更多關(guān)注：  第三次考試準(zhǔn)考證打印   歷年真題 考試培訓(xùn)  輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：lqh）