三 判斷

(101)實行國債凈價交易后，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計利息額。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：37

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 實行國債凈價交易后，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計利息額。

(102)配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在證券交易所掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：167

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管。

(103)證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：11

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

(104)目前我國的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進行交易。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：5

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 目前我國的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進行交易。

(105)證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：209

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察操縱市場的概念。

(106)質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：295

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。

(107)在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：241

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃是客戶的義務(wù)之一。

(108)在我國，新股競價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：160

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 考核新股網(wǎng)上競價發(fā)行的定義。

(109)從我國目前證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：83

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 從我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較少。

(110)就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入證券交易場所自行買賣證券。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：7

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入證券交易場所自行買賣證券。

(111)柜臺交易是目前我國股票交易的常見形式。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：10

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 柜臺交易是證券交易早期的常見形式。

(112)可轉(zhuǎn)債具有期貨和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：6

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

(113)以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由證券交易所負責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：163

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 組織搖號抽簽的是主承銷商而不是證券交易所。

(114)清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：309

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 常識題，清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。

(115)目前深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001港元。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：36

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 目前深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01港元。

(116)我國證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：20

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定進行，不能自由轉(zhuǎn)讓。

(117)在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，認購成功者的確認方式按抽簽決定。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：161

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 定價發(fā)行方式按抽簽決定認購成功者。

(118)在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬深交易所的批準。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：8

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 我國證券公司的設(shè)立需經(jīng)過證監(jiān)會批準。

(119)非上市公司證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：199

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 依法公開發(fā)行的證券，如股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營買賣的主要對象。上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

(120)結(jié)算參與人被認定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：313

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 結(jié)算參與人被認定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額

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