(121)在我國(guó)，大宗交易納入指數(shù)計(jì)算，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券成交總量。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：61

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 在我國(guó)，大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

(122)證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足在申請(qǐng)日前一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：196

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

(123)證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、公開(kāi)批評(píng)、取消會(huì)籍等。

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B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：19

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，“證券交易所”可以責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)批評(píng)、取消會(huì)籍等。

(124)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。

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題 型：常識(shí)題

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 不能成交者等待機(jī)會(huì)成交。

(125)凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易。

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題 型：常識(shí)題

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專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 考察上海證券交易所交易證券的托管制度。

(126)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。

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題 型：常識(shí)題

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 考核證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策內(nèi)容。建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系屬于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策的內(nèi)容。

(127)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，僅報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

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題 型：常識(shí)題

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

(128)對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，證券結(jié)算機(jī)構(gòu)將限制其凈買(mǎi)入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)。

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題 型：常識(shí)題

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專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 考核我國(guó)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事前防范措施。

(129)對(duì)于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額。

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題 型：常識(shí)題

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專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 對(duì)于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額。

(130)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。

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頁(yè) 碼：194

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專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)： (一)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng);(三)北京市人民政府有關(guān)部門(mén)同意其終止股份掛牌申請(qǐng); (四)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

(131)特別會(huì)員不可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。

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頁(yè) 碼：19

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。

(132)目前，對(duì)于上市公司送股的股權(quán)登記，先由股東申報(bào)，然后由中國(guó)結(jié)算公司在規(guī)定的時(shí)間為投資者增加股數(shù)，從而完成送股的股權(quán)登記手續(xù)。

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頁(yè) 碼：166

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)于送股，投資者(股東)無(wú)須辦理任何申領(lǐng)手續(xù)。

(133)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

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頁(yè) 碼：238

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專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

(134)上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專(zhuān)用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱(chēng)，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。

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專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專(zhuān)用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱(chēng)，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。

(135)中國(guó)結(jié)算公司已經(jīng)制定了貨銀對(duì)付的實(shí)施方案，目前已經(jīng)推行。

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 中國(guó)結(jié)算公司已經(jīng)制定了貨銀對(duì)付的實(shí)施方案，目前正在商議推行中，尚未推行。

(136)按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合競(jìng)價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所取其中間價(jià)為成交價(jià)。

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合競(jìng)價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所取“在該價(jià)格以上的買(mǎi)入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣(mài)出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格”為成交價(jià)。

(137)證券交易所會(huì)員的有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)等，不得向任何機(jī)構(gòu)提供。

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頁(yè) 碼：17

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合證券交易所監(jiān)管，按照證券交易所要求及時(shí)說(shuō)明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表、賬冊(cè)、原始憑證、開(kāi)戶(hù)資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。

(138)融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股(份)或其整數(shù)倍。

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題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：264

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

(139)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額10萬(wàn)元。

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頁(yè) 碼：287

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。

(140)委托人需要如實(shí)記錄客戶(hù)資金和證券的變化。

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題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：92

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)如實(shí)記錄客戶(hù)資金和證券的變化。

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