(141)投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，申報(bào)價(jià)格用來代表股東大會(huì)議案，申報(bào)一元代表表決議案一，以此類推。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：170

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，申報(bào)價(jià)格用來代表股東大會(huì)議案，申報(bào)一元代表表決議案一，以此類推。

(142)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：84

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：1、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3、客戶指令的權(quán)威性。4、客戶資料的保密性。

(143)集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)該在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：244

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)該在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

(144)開放式基金存在質(zhì)押、凍結(jié)等情形可能影響份額持有****益的基金份額，不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：175

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 開放式基金存在質(zhì)押、凍結(jié)等情形可能影響份額持有****益的基金份額，不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管

(145)在限價(jià)委托中，證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，可以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，或以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：35

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 考察限價(jià)委托的有關(guān)規(guī)定。

(146)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：69

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。

(147)按規(guī)定，成為證券交易所會(huì)員的證券公司，其注冊(cè)資本應(yīng)有一定的上限規(guī)定。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：15

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 此題考察證券公司申請(qǐng)交易所會(huì)員資格的要求。

證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員，要求應(yīng)當(dāng)有一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金，但不是對(duì)注冊(cè)資本的上限規(guī)定。

(148)標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：266

難 易 度：中

專家答案：A解析內(nèi)容 考察標(biāo)的證券暫停交易的處理原則。

(149)證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的全權(quán)委托。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：190

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。

(150)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證監(jiān)會(huì)推薦掛牌。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：192

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 向中國證券業(yè)會(huì)推薦掛牌。

(151)在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，由上海證券交易所通過結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：166

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 考核分紅派息的內(nèi)容。在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。中國結(jié)算公司上海分公司收到相應(yīng)款項(xiàng)后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日閉市后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃給指定的證券公司。投資者可在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。

(152)按照現(xiàn)行規(guī)定，投資者進(jìn)行證券的非交易過戶不收取費(fèi)用。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：102

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 投資者進(jìn)行非交易過戶是需要交費(fèi)的。經(jīng)辦人向申請(qǐng)人預(yù)收取非交易過戶的一切費(fèi)用并出示相應(yīng)憑證，并于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

(153)標(biāo)準(zhǔn)券折算率由證券登記結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：296

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 考察標(biāo)準(zhǔn)券折算率的計(jì)算和公布。

(154)買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：47

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。

(155)深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：180

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

(156)參加會(huì)員大會(huì)是證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：15

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 參加會(huì)員大會(huì)是證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一。

(157)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)由于引入了貨銀對(duì)付交收機(jī)制，即“一手交錢、一手交貨”，因此就不再會(huì)發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：319

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 信用風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)一步細(xì)分為“本金風(fēng)險(xiǎn)”和“價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)”。在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般采取暫不向違約方交付證券的本金風(fēng)險(xiǎn)防范措施(即實(shí)行貨銀對(duì)付原則)，同時(shí)履行共同對(duì)手方職責(zé)，按先前的成交價(jià)將對(duì)應(yīng)賣出款項(xiàng)墊付給守約方。為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。

(158)10%以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所系統(tǒng)屬于無法連續(xù)交易的情形。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：72

難 易 度：難

專家答案：B解析內(nèi)容 10%以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所系統(tǒng)屬于無法正常開始交易。

(159)上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)用申報(bào)股數(shù)代表表決意見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：171

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。

(160)在集合資產(chǎn)管理合同中，托管人應(yīng)承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：238

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 作出此項(xiàng)承諾的應(yīng)該是管理人。

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