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第二章證券交易程序

§1(P22)證券交易程序概述

知識點201(P22)：證券交易程序。采用電子化形式，□基本過程包括：開戶、委托、成交與結算。

1、開戶。包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。

1) 第一步是要向中國結算公司申請開立證券賬戶(股東代碼卡)。

2) 我國投資者開立實名賬戶。

3) 自然人和一般機構投資者開立證券賬戶由開戶代理機構(證券公司營業(yè)部柜臺)受理;

4) 證券公司和基金公司等機構(特殊機構投資者)由中國結算公司受理。

5) □根據(jù)投資者類型區(qū)分：個人投資者和機構投資者證券賬戶;

6) 根據(jù)投資品種區(qū)分：A股和B股證券賬戶。

7) 開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券，還必須開立資金賬戶(交易賬戶)。

8) 我國實行第三方存管制度。

2、委托。投資者買賣證券不能直接進入交易所辦理，必須通過證券交易所得會員(證券公司)來進行。投資者下達買

賣的指令稱為“委托”，

1) □根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分：整數(shù)委托和零數(shù)委托;

2) 根據(jù)買賣證券的方向，分：買進委托和賣出委托;

3) 據(jù)委托價格限制，分市價委托和限價委托;

4) 根據(jù)委托時效限制，分：當日委托、當周委托、無期限委托和開市委托、收市委托等。

5) □經(jīng)紀商將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合，稱為“申報”。

6) 證券交易所接受報價的方式主要有：口頭報價、書面報價和電腦報價。目前，我國采用電腦報價方式。

3、成交。符合成交條件的予以成交，不符合的繼續(xù)等待成交，超過委托時效的訂單失效。

1)□成交價格方面，一種是買賣雙方直接競價形成交易價格;另一種是交易商報價，投資者選擇是否接受報價。

2)□訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先、做市商優(yōu)先和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等，其中，普遍使用價格優(yōu)先原則所為第一優(yōu)先原則。

3)我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

4、結算。清算包括資金清算和證券清算。清算與交收是證券結算的兩個方面。對于記名證券，完成清算還有一個登記過戶環(huán)節(jié)，然后證券交易過程才結束。

§2(P25)：證券賬戶和證券托管

知識點202(P25)：證券賬戶

一.□賬戶包括證券賬戶和資金賬戶。

1.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。

2.中國結算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結算公司上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。

3.開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

二.□證券賬戶的分類：

1.□按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;

2.□按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。

1)□人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”:

①A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶;

②一般機構證券賬戶;

③證券公司自營證券賬戶;

④基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。

2)□人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”B股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

三.□基本原則：

1.合法性：一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自

然人、法人只能開立一個。

2.真實性：投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

3.證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理?，F(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。目前，上海證券賬戶當日開次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

四.所謂指定交易：是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。

1.□指定交易制度于1998年4月1日起推行。

2.□未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

3.□交易參與人不得為客戶申報撤銷指定交易：

1).撤銷當日有交易行為的;

2).撤銷當日有申報;

3).新股申購未到期的;

4).因回購或其他事項未了結的;

5).有關機構未允許撤銷的。

五.證券托管：

1.□證券托管：是指投資者將持有的證券委托給證券公司，證券存管是指證券公司將投資者和自身持有的證券統(tǒng)一交給中國結算公司保管。

2.深交所自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

3.□轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

4.□轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深圳證券交易所有關規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管。

5.轉(zhuǎn)托管可以撤單。

6.存同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間，當日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。

7.□轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的下一個交易日起，相應的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

§3(P30)：委托買賣

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（責任編輯：lqh）

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