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2013年證券從業(yè)資格《證券交易》考前沖刺題及答案4

發(fā)表時(shí)間:2013/7/22 13:23:17 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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一 單選

(1)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),必須符合的條件是()。

A經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

B最近6個(gè)月凈資本均在12億以上

C已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

D經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范

題 型:常識(shí)題

頁 碼:216

難 易 度:易

專家答案:D解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)為證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件。

(2)對(duì)于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā),股票發(fā)行人接到中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后,應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前,向( )申請(qǐng)信息披露。

A上海證券信息公司

B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C上海證券交易所

D中國證監(jiān)會(huì)

題 型:常識(shí)題

頁 碼:165

難 易 度:易

專家答案:C解析內(nèi)容 應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前,向證券交易所申請(qǐng)信息披露。

(3)下列各項(xiàng)中,不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。

A網(wǎng)上委托、變更和撤銷

B違約責(zé)任和免責(zé)條款

C投資范圍和投資限制

D變更和撤消

題 型:常識(shí)題

頁 碼:86

難 易 度:易

專家答案:C解析內(nèi)容 《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括:雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

(4)TA系統(tǒng)是指()。

A中國結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)

B中國結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)

C中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)

D中國結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)

題 型:常識(shí)題

頁 碼:175

難 易 度:易

專家答案:C解析內(nèi)容 TA系統(tǒng)是“中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)”的簡稱。

(5)目前,具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括()。

A煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行

B部分符合條件的城市商業(yè)銀行

C各全國性商業(yè)銀行

D農(nóng)村信用社

題 型:常識(shí)題

頁 碼:286

難 易 度:易

專家答案:D解析內(nèi)容 目前,具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

(6)證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期()進(jìn)行報(bào)價(jià)。

A年收益率

B利息收入

C日收益率

D到期回購價(jià)

題 型:常識(shí)題

頁 碼:285

難 易 度:易

專家答案:A解析內(nèi)容 證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。

(7)客戶通過柜臺(tái)委托證券買賣時(shí),應(yīng)使用營業(yè)部提供的( )。

A電話

B委托單

C證券賬戶

D資金賬戶

題 型:常識(shí)題

頁 碼:115

難 易 度:易

專家答案:B解析內(nèi)容 柜臺(tái)委托時(shí),客戶委托買賣應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單。

(8)對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí),股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日( )前,向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

A5個(gè)交易日

B4個(gè)交易日

C3個(gè)交易日

D2個(gè)交易日

題 型:常識(shí)題

頁 碼:165

難 易 度:易

專家答案:A解析內(nèi)容 對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí),股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前,向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

(9)有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者,均申報(bào)買進(jìn)X股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元,時(shí)間是13:35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間是13:40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元,時(shí)間是13:55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間是14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。

A甲、乙、丙、丁

B丙、甲、乙、丁

C丙、甲、丁、乙

D丁、乙、甲、丙

題 型:常識(shí)題

頁 碼:41

難 易 度:易

專家答案:B解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。

較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào),丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間,乙優(yōu)先于丁。因此,總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

(10)上海證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過()進(jìn)行的。

A結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

B證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

C證券交易所的交易系統(tǒng)

D中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

題 型:常識(shí)題

頁 碼:165

難 易 度:易

專家答案:D解析內(nèi)容 分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

(11)()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

A證券公司

B證券交易所

C證券業(yè)協(xié)會(huì)

D中國證監(jiān)會(huì)

題 型:常識(shí)題

頁 碼:154

難 易 度:易

專家答案:B解析內(nèi)容 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

(12)關(guān)于委托撤單,下列表述中,不正確的是()。

A對(duì)委托人撤單的委托,證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍

B投資者可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單

C在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托

D采用有形席位申報(bào)撤單要通過場內(nèi)交易員

題 型:常識(shí)題

頁 碼:40

難 易 度:易

專家答案:B解析內(nèi)容 投資者不可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單。在委托未成交之前,客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷。

(13)從()起,上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時(shí)在競價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

A2004年12月6日

B2005年3月21日

C2006年2月14日

D2007年5月16日

題 型:常識(shí)題

頁 碼:291

難 易 度:中

專家答案:B解析內(nèi)容 2004年12月6日,買斷式國債回購交易開始在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易;2005年3月21日,買斷式國債回購交易開始在競價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行交易。至此,上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在競價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

(14)除港、澳、臺(tái)地區(qū)外,我國目前有()家證券交易所。

A0

B1

C2

D3

題 型:常識(shí)題

頁 碼:10

難 易 度:易

專家答案:C解析內(nèi)容 除港、澳、臺(tái)地區(qū)外,我國目前有上海證券交易所和深圳證券交易所兩家證券交易所。

(15)在我國,證券公司要取得交易席位,應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。

A中國證監(jiān)會(huì)

B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C證券交易所

D證券業(yè)協(xié)會(huì)

題 型:常識(shí)題

頁 碼:19

難 易 度:易

專家答案:C解析內(nèi)容 證券交易所會(huì)員向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位。

(16)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,如果相關(guān)人對(duì)證券交易所采取的( )措施有異議,可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。

A約見談話

B要求相關(guān)投資者提交書面承諾

C限制相關(guān)證券賬戶交易

D報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

題 型:常識(shí)題

頁 碼:80

難 易 度:中

專家答案:C解析內(nèi)容 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,如果相關(guān)人對(duì)證券交易所采取的“限制相關(guān)證券賬戶交易”措施有異議,可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。

(17)()可以對(duì)每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

A證券業(yè)協(xié)會(huì)

B證券公司

C證監(jiān)會(huì)

D證券交易所

題 型:常識(shí)題

頁 碼:278

難 易 度:易

專家答案:D解析內(nèi)容 考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對(duì)每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

(18)以下關(guān)于交易單元的說法,不正確的是()。

A交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易

B會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)

C一個(gè)交易席位只能向交易所申請(qǐng)一個(gè)交易單元

D會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用

題 型:常識(shí)題

頁 碼:20-21

難 易 度:易

專家答案:C解析內(nèi)容 一個(gè)交易席位可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以上的交易單元。

(19)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )。

A真實(shí)性和同一性

B真實(shí)性和完整性

C合法性和同一性

D合法性和真實(shí)性

題 型:常識(shí)題

頁 碼:26

難 易 度:易

專家答案:D解析內(nèi)容 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為合法性和真實(shí)性。

(20)()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

A合法性

B真實(shí)性

C準(zhǔn)確性

D及時(shí)性

題 型:常識(shí)題

頁 碼:26

難 易 度:易

專家答案:A解析內(nèi)容 合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

(責(zé)任編輯:cxy)

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