(21)根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購(gòu)日后的第( )個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

A2

B3

C4

D5

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：163

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

(22)有關(guān)委托方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A采用柜臺(tái)委托，加強(qiáng)了委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任

B人工電話委托屬于柜臺(tái)委托

C自助和電話委托屬于非柜臺(tái)委托

D網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：30-31

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 人工電話委托屬于非柜臺(tái)委托。

(23)通過(guò)滬深交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類(lèi)似于()。

A新股申購(gòu)

B增發(fā)

C配股

D債券回購(gòu)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：170

難 易 度：中

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于新股申購(gòu)。

(24)股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

A證券公司

B中國(guó)結(jié)算公司

C證券交易所

D證監(jiān)會(huì)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：308

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國(guó)結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

(25)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。

A中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

B證券交易所的交易系統(tǒng)

C證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

D結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：165

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。中國(guó)證券登記結(jié)算公司，簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公司。

(26)信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。

A證券交易所

B經(jīng)紀(jì)商

C證券登記結(jié)算公司

D投資者保護(hù)基金

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：7

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 考察信用交易的定義。信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。

(27)根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說(shuō)法正確的是()。

A證券交易所主動(dòng)為投資者增加股數(shù)，自動(dòng)完成股份登記手續(xù)

B中國(guó)結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù)

C證券公司在公告刊登日完成送股

D證券發(fā)行人申請(qǐng)送股要向證券公司提交相應(yīng)的材料

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：305

難 易 度：中

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 “中國(guó)結(jié)算公司”主動(dòng)為投資者增加股數(shù)，自動(dòng)完成股份登記手續(xù);中國(guó)結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù);中國(guó)結(jié)算公司在“權(quán)益登記日”登記送股;證券發(fā)行人申請(qǐng)送股要向“中國(guó)結(jié)算公司”提交相應(yīng)的材料。

(28)ETF申購(gòu)是投資者通過(guò)()，申請(qǐng)以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。

A基金管理人

B基金托管人

C一級(jí)交易商

D證券交易所

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：182

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 ETF申購(gòu)是投資者通過(guò)一級(jí)交易商，申請(qǐng)以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。

(29)( )年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

A1991

B1990

C2005

D2004

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：2

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

(30)新股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購(gòu)的，其有效申購(gòu)為( )。

A交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的所有申購(gòu)

B交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)

C交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的其中一筆申購(gòu)

D交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者所有申購(gòu)的平均價(jià)申購(gòu)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：162

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。

(31)()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

A自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

B投資決策機(jī)構(gòu)

C董事會(huì)

D理事會(huì)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：201

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 董事會(huì)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

(32)以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。

A單一資產(chǎn)管理

B專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理

C定向資產(chǎn)管理

D集合資產(chǎn)管理

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：214-215

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理、定向資產(chǎn)管理和專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理是是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的三個(gè)種類(lèi)。

(33)代辦股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于()股。

A10

B100

C1000

D1

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：190

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于100股。

(34)按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有( )。

A即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股

B可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買(mǎi)賣(mài)申報(bào)

C可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

D可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I(mǎi)入，單位為手，1手為100元面額

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：185-186

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)債的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u(mài)出，單位為手，1手為1000元面額。

(35)目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)()。

AA股

BB股

C債券

D權(quán)證

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：26

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。

(36)證券公司需向開(kāi)戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署()確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。

A《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

B《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

C《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》

D《客戶資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：118

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 證券公司需向開(kāi)戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。

(37)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。

A客戶買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)

B客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類(lèi)

C客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量

D客戶資金賬戶中的資金余額

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：85

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶資料的保密性特點(diǎn)。根據(jù)排除法來(lái)做本題。

(38)下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。

A建立“防火墻”制度

B加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制

C建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

D建立健全客戶賬戶管理制度

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：204-206,149

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營(yíng)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。

其他三項(xiàng)都屬于“自營(yíng)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。

(39)關(guān)于交收違約處理，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

A對(duì)于資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

B對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

C如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券

DA股、B股、基金等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：317-318

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端控制，一般不存在這一問(wèn)題，深圳B股則由于未實(shí)行前端控制，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

(40)在()策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。

A直接營(yíng)銷(xiāo)渠道

B集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

C無(wú)差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

D差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：133

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 在無(wú)差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。

（責(zé)任編輯：cxy）