41)對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

A證券交易所

B中國(guó)結(jié)算公司

C中國(guó)人民銀行

D證監(jiān)會(huì)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：55

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

(42)投資者通過深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購，每筆認(rèn)購量最大不能超過( )份基金單位。

A10,000,000

B999,999,000

C99,999,000

D9,999,000

題 型：常識(shí)題

頁 碼：177

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 投資者通過深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購，每筆認(rèn)購量最大不能超過99,999,000份基金單位。

(43)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是(　)。

A過戶費(fèi)

B證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

C印花稅

D委托手續(xù)費(fèi)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：47

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 其他都是應(yīng)繳納的費(fèi)用。

(44)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。

A500%

B100%

C30%

D5%

題 型：常識(shí)題

頁 碼：203

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。

(45)假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入四川長(zhǎng)虹(600839)700萬股，賣出四川長(zhǎng)虹600萬股;買入深發(fā)展A(00001)400萬股，賣出深發(fā)展A600萬股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是()。

A買入四川長(zhǎng)虹100萬股，賣出深發(fā)展200萬股

B賣出四川長(zhǎng)虹100萬股，買入深發(fā)展200萬股

C賣出四川長(zhǎng)虹100萬股，賣出深發(fā)展200萬股

D買入四川長(zhǎng)虹100萬股，買入深發(fā)展200萬股

題 型：常識(shí)題

頁 碼：309

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 凈額清算原則下，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。

(46)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)( )。

A無價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

B無價(jià)格漲跌幅限制證券競(jìng)價(jià)集合期間的交易

C有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競(jìng)價(jià)期間的交易

D有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

題 型：常識(shí)題

頁 碼：35

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)僅限于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。

(47)下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是()。

A履行交割清算義務(wù)

B按規(guī)定繳存結(jié)算資金

C按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

D按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因

題 型：常識(shí)題

頁 碼：90-91

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 考察委托買賣證券中委托人的義務(wù)。除“按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因”外，其他都屬于委托人的義務(wù)。

(48)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員必須具備( )。

A證券從業(yè)資格證

B證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

C銀行從業(yè)資格

D良好的道德素質(zhì)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：122

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。

(49)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。

A“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

B“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

C“證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

D“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

題 型：常識(shí)題

頁 碼：220

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。

(50)在融資融券業(yè)務(wù)中,融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于()或流通市值不低于()。

A1億，5億元

B2億股，8億元

C5000萬股，3億元

D3億股，10億元

題 型：常識(shí)題

頁 碼：265

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察，融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件。

(51)某公司持有一種國(guó)債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27，則該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額為( )萬元。

A600

B635

C800

D1270

題 型：常識(shí)題

頁 碼：296

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)券余額=1000*1.27=1270

(52)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括()。

A專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理

B證券公司自營(yíng)情況報(bào)告

C刑事處罰

D中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

題 型：常識(shí)題

頁 碼：210，211

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

(53)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

A各證券公司

B新股發(fā)行人

C證券交易所

D證券登記結(jié)算公司

題 型：常識(shí)題

頁 碼：160

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

(54)證券交易的公平原則是指()。

A證券交易是一種面向社會(huì)公開的交易活動(dòng)

B參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

C應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方

D要求市場(chǎng)充分的透明度和公信度

題 型：常識(shí)題

頁 碼：3

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。

(55)()是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

A集合競(jìng)價(jià)

B集成競(jìng)價(jià)

C協(xié)議競(jìng)價(jià)

D連續(xù)競(jìng)價(jià)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：43

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

(56)在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報(bào)時(shí)，()的申報(bào)買賣部位為賣出。

A以資融券方

B以券融資方

C以券融券方

D以資融資方

題 型：常識(shí)題

頁 碼：284

難 易 度： 中

專家答案：A解析內(nèi)容 在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報(bào)時(shí)，融券方的申報(bào)買賣部位為賣出。

(57)關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述中正確的是()。

A回購的期限最長(zhǎng)不得超過91天

B計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券到期購回價(jià)

C主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

D我國(guó)上海證券交易所質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍

題 型：常識(shí)題

頁 碼：284-285，292

難 易 度：中

專家答案：D解析內(nèi)容 我國(guó)上海證券交易所質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍。

回購期限有比91天更長(zhǎng)的，如182天。

計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益。

買斷式回購而不是質(zhì)押式回購交易限于B、D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。

(58)按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過()。

A1個(gè)月

B3個(gè)月

C6個(gè)月

D1年

題 型：常識(shí)題

頁 碼：264

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過6個(gè)月。

(59)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。

A3%

B5%

C8%

D10%

題 型：常識(shí)題

頁 碼：277

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。

(60)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

A5000萬

B1億

C2億

D5億

題 型：常識(shí)題

頁 碼：9

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

（責(zé)任編輯：cxy）