三 判斷

(101)T+1交收，是指成交后相應(yīng)的資金與證券交收在成交日的同一個(gè)營業(yè)日完成。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：無頁碼見解析

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 T+1交收，是指交易雙方在交易次日完成與交易有關(guān)的證券、款項(xiàng)收付，即買方收到證券、賣方收到款項(xiàng)。

(102)境內(nèi)法人不能申請(qǐng)辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：100

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 考察證券賬戶合并內(nèi)容。境內(nèi)法人可以申請(qǐng)辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。

(103)結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算一次，結(jié)算日為每季度的最后一個(gè)交易日。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：312

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日。應(yīng)計(jì)利息計(jì)入結(jié)算參與人資金交收帳戶并滾入本金。

(104)“一級(jí)交易商”是指經(jīng)核準(zhǔn)在上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：73

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 考核“一級(jí)交易商”的定義。

(105)可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于3000人。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：265

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于4000人。

(106)配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在交易所掛牌進(jìn)行交易。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：167

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 A股的配股權(quán)證不可以在交易所掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

(107)配股權(quán)證分配方案由股東大會(huì)提出并向社會(huì)公告。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：167

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 配股權(quán)證分配方案由董事會(huì)提出，經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，向社會(huì)公告。

(108)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：223

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、短期融資券等。

(109)根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：163

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

(110)證券賬戶的管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料的查詢與變更、證券賬戶的合并與注銷、非交易過戶等。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：95

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 證券賬戶的管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶的掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料的查詢與變更、證券賬戶的合并與注銷、非交易過戶等。

(111)上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：39

難 易 度：中

專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。

(112)證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員可以責(zé)令其改正，如果情節(jié)嚴(yán)重，則給予警告和罰款的紀(jì)律處分。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：17-18

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 紀(jì)律處分中不包括罰款。紀(jì)律處分措施包括以下幾種：1、在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);2、在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé);3、暫停或限制交易;4、取消交易權(quán)限;5、取消會(huì)員資格。

(113)個(gè)人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，必須存入與買入100股股票價(jià)格等值的資金。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：無頁碼見解析

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 個(gè)人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，如果不買賣股票，不需要存入資金。

(114)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：83

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

(115)按照有關(guān)制度的規(guī)定，當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日即可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票不能當(dāng)日賣出。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：186

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。

(116)自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：202

難 易 度：中

專家答案：B解析內(nèi)容 應(yīng)由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。

(117)證券交易所特別會(huì)員享有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：15，18

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)是普通會(huì)員的權(quán)利。

(118)全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：288

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 考查全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購違規(guī)行為及處罰。

(119)證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：198

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 考核證券自營業(yè)務(wù)的定義。證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法募集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。

(120)證券交易委托指令無論通過證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，還是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)，證券公司都需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：39

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易委托指令通過證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。而由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)，則不需要派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。

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